期货从业资格考试总结(法律法规)

《期货从业资格考试总结(法律法规)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、1.国务院3个月内批不批期货公司的受理结算业务资格2.期货交易所违法人员5年不得入职3.国务院6个月内批不批申请成立期货公司4.证监会20天受理证券公司从事中间介绍业务5.期货公司变更注册资本，变更法人代表，变更住所或者营业场所，设立分支机构，期货监管机构20FI内做出批准或者不批准6.期货公司其他的事项（分立，变更，解散，变更公司形式，变更业务范围）2个月内做出批准与不批准7.国务院验收整改3口内解除对其采取管制8.理事长和副理事长由证监会提名，理事会通过。9.期货公司遇到重大诉讼，仲裁，或者股权被质押，5FI内向国务院提交书面报告10.期货交易所，非期货结算会员违法接纳会

2、员，对直接负责人的主管人员处1万以上，10万以下的罚款11.期货交易所，非期货结算会员违法交易的，处1倍以上，5倍以下的罚款，不满10W的，处10W以上，50W以下的罚款。（期货交易所，非期货结算会员罚的多，期货公司罚的少，按事情严重性处罚）12.期货公司违法的处1倍以上，3倍以下的罚款，不满10W的，处10W以上，30W以下的罚款，对直接负责人的主管人员处1万以上，5万以下的罚款。13.期货公司欺诈客服的处1倍以上，5倍以下的罚款，不满10W的，处10W以上，50W以下的罚款，对直接负责人的主管人员处1万以上，10万以下的罚款。14.期货公司操作期货价格的处1倍以上，5倍以

3、下的罚款，不满20W的，处20W以上，100W以下的罚款。15.交割创库违法的处1倍以上，5倍以下的罚款，不满10W的，处10W以上，50W以下的罚款。16.境内单位或者个人违法从事境外期货交易的，变相设立期货交易所，期货公司和其他期货经营机构，或者擅自从事期货交易，处1倍以上，5倍以下的罚款，不满20W的，处20W以上，100W以下的罚款。17.会计事务所，律师事务所，未勤勉尽责，对丸接负责人的主管人员处3万以上，10万以下的罚款。18.未经批准的持有期货公司5%以上股权的，罚款3万以下。19.期货公司变更住所的，应2年内无重大违法违规经营记录。20.期货公司申请设立营业部

4、的，申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准21.期货公司的控股股东出现股权冻结，查封情况应3日内报告期货公司，5日内上报证监会派出机构。22.100%控股期货公司的股东净资本不低丁•人民币10亿，股东不适用净资本的，净资产应当不低于人民币15亿。23.期货公司变更住所，申请金融期货经纪业务，应2年内无违纪及犯罪记录。24.申请成立营业部，应1年内无违纪及犯罪记录。25.申请成立期货公司，具有5%以上股权的，应3年内无违纪及犯罪记录。26.期货公司股东大会每年至少召开一次，董事会每年至少2次。27.期货公司的董事长，监事会主席，独立董事，不需要期货从业资格。28.申请期货公

5、司的董事长，监事会主席，经理层人员，总经理，副总经理，以及首席风险官应该通过证监会认可的资质测试。1.期货公司调整董事长，总经理，首席风险官，以及企业高管违法违纪被立案调查的，应该3个工作tl内向证监会报告。（董事长，总经理，首席风险官3天报告）2.期公司任免董事监事和高级管理人员需5日内向证监会报告。（董事监事和高级管理人员一般5天报告）3.期货公司股东和控股股东在本期货交易所交易的，应该5日内在期货交易所派出机构备案；期货公司董事，监事亲属在期货公司交易的，董事知释的，5日内报告公司，公司5日内报期货交易所派出机构备案。4.期货公司董事，监事离任的，3个月内需将会计事务所

6、离任审计报告提交证监会。5.期货从业人员辞职，被解聘或者死亡的，受机构处分的，机构应该10日内向协会报告。6.期货协会对期货从业人员做出纪律惩罚10日内向证监会报告。7.交易所任免干部的，董事会会议结束10日内需10日内向证监会报告。8.未取得从业资格的从事期货业务，予以警告，处以3万以下罚款。9.通过欺骗和贿赂活的任职资格的，对负有责任的公司和个人处以3万以下罚款。10.首席风险官的工作底稿和工作记录应该保存20年，提出辞职的，应该30日向期货公司董事会提出申请。11.巾请金融期货经纪业务资格，金融期货结算资格的，需2个月的风险监管报表；巾请营业部的，需3个月的风险监管报表

7、。12.首席风险官每季度结束10H内向证监会提交季度工作报告，每年1月20日前提交上一年度全面工作报告。13.期货公司申请金融期货结算业务，控股股东及其高管2年内未受到刑事处罚，公司3年内为受到刑事处罚，及出现严重的交易结算事件才行。14.证监会3个月内受理金融期货结算业务资格，期货公司取得金融期货结算业务资格6个月内未取得交易所结算会员的，其资格自动失效。15.交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务，全血结算会员可以为非结算会员及其客户办理。16.全面结算会员不得向非结算会员收取结算担保金。17.期