光大证券专户托管业务指引

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1、光大证券专户托管业务指引目录一、业务流程...................................................................................................................................1（一）证券投资类信托计划（信托专户）...........................................................................1（二）基金公司特定客户资产管理计划（基金专户）.

2、......................................................3（三）资产管理公司定向资产管理计划或集合管理计划...................................................5二、营业部相关利益及费用...........................................................................................................7（一）证券投资类信托计划（信托专户）.

3、..........................................................................7（二）基金公司特定客户资产管理计划（基金专户）.......................................................7（三）资产管理公司定向资产管理计划或集合资产管理计划...........................................8附一、各类产品公文模板...................................

4、............................................................................9（一）证券投资类信托计划（信托专户）...........................................................................9（二）基金公司特定客户资产管理计划（基金专户）.....................................................10（三）资产管理公司定向资产管理计划或集合资

5、产管理计划.........................................11附二、目前已与我司签订代销协议公司名单.............................................................................12一、与我司签订代销协议信托公司名单.............................................................................12二、与我司签订代销协议基金公司名单...........

6、..................................................................12一、业务流程（一）证券投资类信托计划（信托专户）此业务主要是指分公司或营业部推荐的受托人（即信托公司）将拟成立的证券投资类信托计划落户至营业部，我司与信托公司、托管银行签订《经纪服务协议》或者《操作备忘录》，并由营业部为该信托计划提供经纪服务的业务。1、产品引进1）分公司或营业部对推荐产品进行初步筛选后，通过OA公文（公文模板详见附件）上报拟引入产品的详细材料，公文附件需包括拟与信托公司、托管银行签订

7、的《经纪服务协议》或《操作备忘录》。注：信托公司负责提供《经纪服务协议》或《操作备忘录》，《证券经纪服务协议》与《操作备忘录》都是用于约定券商、信托公司、托管银行在维持证券投资类信托计划正常交易中所需承担的义务，每个信托计划可根据其产品结构特征任选其一。2）公文由法律合规部、计划财务部、信息技术部、运营管理总部会签且公司领导审批通过后流转回经纪业务总部。2、产品代销（或有）1）若产品需要我司组织代销，需在请示公文中写明我司拟代销规模及代销范围。2）总部根据代销金融产品相关制度，确认产品是否可以上架销售。3）可以上架销售的产品由经纪业务

8、总部负责与信托公司签署代销协议。4）下发代销公文：全国范围代销的产品，由经纪业务总部下发产品代销公文；分公司辖区内代销的产品，由分公司下发产品代销公文并抄报经纪业务总部。5）总部下发代销产品适当性模板，营业部按公司相关制