水资源学教程 左其亭 08第八章水权、水价与水市场

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1、第八章水权、水价与水市场本章结合前面介绍的基础理论知识，介绍水权和水权制度的概念、国外与国内水权制度，阐述水价的概念、内涵以及水价的构成与制定，介绍水市场的概念、内涵、功能、国外水市场以及我国水市场的运行和管理。8.1水权基础知识8.1.1产权和产权制度⒈产权的界定产权（propertyrights），是指由于物（品）的存在及其使用而引起的人与人之间相互认可的行为关系，也可看成在资源稀缺的条件下，人们使用资源的恰当规则。产权具有以下内涵：①产权是一种行为权利，它规定了人们可以做什么、不可以做什么，但这种权利的行使要以有形或无形的物（品）为载体；②产权需要通过社会强制实施；③产权与外界存在

2、着紧密联系；④完整的产权是一组权利的集合体，而不是某一项单独权利。在市场经济中，产权用以界定人们在交易活动中如何受益、如何受损，以及他们之间如何进行补偿的问题。产权关系直接涉及人们的行为方式，并通过人们的行为方式影响资源使用和配置、经济效益和收入分配等。⒉产权制度及其功能产权制度就是以产权为中心，用来界定、约束、鼓励、规范、保护和调剂人们产权行为的一系列制度和规则。产权制度是人类社会发展到一定历史阶段的必然产物，是协调社会生产力、生产关系相互作用的结果。产权制度不仅影响国民经济的发展，而且也影响人们的各种经济行为，其功能主要表现在以下三个方面：①激励功能②制约功能③高效率配置稀缺资源功能

3、产权制度界定了产权所有者自由活动的空间，提供了一定程度的预期合理收益，且得到法律的认可和保护，从而激励人们从事产权交易。产权制度的制约功能与激励功能相对立，它通过人为设定一定的交易成本来约束行为者的行为。产权制度重新确定了产权所有者对资源的权利拥有关系，从而决定了资源在各行为主体之间的分布状态。8.1.2水权的概念⒈水权的由来回顾人类发展历程，自从人类开始取用水资源起，就已经存在水权的问题。受科技水平与生产力的限制，对水资源的利用程度较低，水权问题不是很突出原始社会到工业革命前工业革命后近代生产力的大幅度发展，对水资源的利用程度不断增加，出现了用水矛盾，水权问题加剧随着经济社会的不断发展

4、，人口的不断增加，用水矛盾不断加剧，水权问题突出，亟待解决⒉水权的概念从产权的基本定义出发，给出水权的定义：水权是以水资源作为载体的各种权利的总和，它反映了由于水资源的存在和对水资源的使用而形成的人们之间的权利和责任关系。水权包含以下几点含义：①水权是以水资源作为载体的一种行为权利，它规定了行为主体的行为。②水权的行使需要通过社会强制来实施。③水权是由一组权利所构成的集合体，而不仅仅是某一项单独权利。⒊水权的属性⑴可分解性水权是一组权利集合体，可分解为不同的权利形式。但是具体怎样分解，还存在分歧。⑵有限性水权的有限性包括两个方面含义：一是水权的客体是水资源，受到水资源有限性的特性制约；二

5、是水权受到社会经济发展、技术水平等多方面因素的制约。⑶排他性水权作为产权的一种，在理论上具有排他性，但是由于水权排他性的成本非常高，在现实社会中，常常被弱化了。⑷可转让性从水权的概念和内涵来看，水权是可以进行转让和交易的。但是目前，水权是否可转让在很大程度上取决于不同国家的管理体制和政策法规。8.1.3水权的界定和转让⒈初始水权界定初始水权，是国家根据法定程序，通过水权初始化而明晰的水资源使用权。由于初始水权在界定时涉及面广泛，在具体操作时很难达成一致和共识，必须严格遵循一定的基本原则。初始水权的界定应有利于促进水资源向效益高的产业分配，使水资源的经济效益发挥到最大。同时也要体现用水和补

6、偿的公平性。可持续利用原则效率和公平兼顾原则遵从习惯、因地制宜原则初始水权的界定主要是围绕水量分配来展开的，界定的原则应以有利于实现水资源可持续利用为首要原则，其权利主体不仅是当代人，还包括后代人。不同国家和地区的水资源条件存在差异，经济发展水平、政策取向等也有不同，同时用水习惯早已形成，在界定水权时都要考虑。⒉水权转让水权转让，是在初始水权明晰的基础上，按照国家有关水权交易的法律法规和市场规则进行的转让行为，是促进水资源合理配置和高效利用的一个重要手段。水权转让的重要作用是大大提高了水权管理的灵活性和高效配置水资源的能力。主要表现在：一是水权转让提高了水资源的利用效率；二是水权转让有助

7、于改进供水管理和服务水平。水权转让可以在水权市场的交易行为来进行，也可以通过政府的行政行为来进行。按照不同的分类标准，可以将水权转让分为不同的形式。按照转让期限长短可以分为：临时性水权转让、长期水权转让和永久性水权转让。临时性水权转让是指发生在1年内的权利流转，便于用来调节短期内的水资源供需平衡永久性水权转让则指部分或全部权项一次性完全转让长期水权转让介于二者之间按照转让区域的范围分为流域（或区域）内水权转让和跨流域（或区域）水权转