证券股份有限公司投资者关系管理制度模版

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1、证券股份有限公司投资者关系管理制度模版第一章总则第一条为进一步规范和加强证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的信息沟通，加强投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间的良性互动关系，以利于完善公司法人治理结构，提高公司的核心竞争力和投资价值，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司与投资者关系工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规以及《证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。第二条投资者关系管理是指公司通

2、过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。第二章投资者关系管理的原则和目的第三条投资者关系管理的基本原则：（一）充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。（二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、上海证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露。（三

3、）投资者机会均等原则。公司应公平对待公司的所有股东及潜在投资者，避免进行选择性信息披露。（四）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。（五）高效低耗原则。选择投资者关系工作方式时，公司应充分考虑提高沟通效率，降低沟通成本。（六）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议，实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。第四条投资者关系管理的目的：（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉。（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。（三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。（四）促进

4、公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念。（五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。第三章投资者关系管理的内容、范围和方式第五条投资者关系管理的工作对象：（一）投资者；（二）证券分析师及行业分析师；（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介;（四）其他相关机构和人员。第六条公司与投资者沟通的内容主要包括：（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时报告等；（三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；（四）公司依法可以披露

5、的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；（五）企业文化建设；（六）公司的其他相关信息。第七条公司与投资者沟通的方式包括但不限于：（一）公告，包括定期报告和临时报告；（二）股东大会；1、公司应根据法律法规的要求认真做好股东大会的安排组织工作。2、公司应努力为中小股东参加股东大会创造条件，在召开时间和地点等方面充分考虑便于股东参加。在条件许可的情况下，可利用互联网络对股东大会进行直播。3、为了提高股东大会的透明性，公司可广泛邀请新闻媒体参加并对会议情况进行详

6、细报道。（三）公司网站；1、公司网站（xxx)中设立“投资者关系”专栏，公告公司相关信息，以供投资者查询。2、公司应根据规定在定期报告中公布网站地址。当网址发生变更后，公司应及时公告变更后的网址。3、公司应避免在公司网站上刊登传媒对公司的有关报告以及分析师对公司的分析报告。4、公司应对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当前信息以显著标识加以区分，对错误信息应及时更正，避免对投资者产生误导。5、公司可设立公开电子信箱与投资者进行交流。投资者可以通过信箱向公司提出问题和了解情况，公司也可通过信箱回复或解答有关问题。6、对于电子信箱中涉及的比较重要的或带普遍性的问

7、题及答复，公司应加以整理后在网站的投资者专栏中以显著方式刊载。（四）分析师会议、业绩说明会和路演；1、公司可在定期报告结束后、实施融资计划或其他公司认为必要的时候举行分析师会议、业绩说明会或路演活动。2、分析师会议、业绩说明会和路演活动应采取尽量公开的方式进行，在有条件的情况下，可采取网上直播的方式。3、分析师会议、业绩说明会或路演活动如采取网上直播方式，可事先以公开方式就会议举办时间，登陆网址以及登陆方式等向投资者发出通知。4、公司可事先通过电子信箱、电话和信函等方式收集中小投资者的有关问题，并在分析师会议、业绩说明会及路演活动上通过网络予以答复。5、分析师

8、会议或业绩说明会可采取网上互动方式，投