恒天天鹅股份有限公司投资者关系管理制度

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1、恒天天鹅股份有限公司投资者关系管理制度第一章总则第一条为进一步规范和加强恒天天鹅股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和潜在投资者（以下简称“投资者”）之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解和认同，使公司与投资者之间建立长期、稳定的良性互动关系，完善公司法人治理结构，提高公司的核心竞争力和投资价值，实现股东利益最大化和公司价值最大化，切实保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《恒天天鹅股份有限公司公司章程》及其他有关法律、法规的规定，并结合本公司实际情况，特制定本制度。第二条投资者关

2、系管理是指公司通过充分的信息披露，并且运用金融市场营销原理，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，从而促进投资者对公司的了解和认同，形成公司与投资者之间的良性关系，建立起公司的诚信度，实现公司价值最大化的战略管理行为。第二章投资者关系管理的目的和原则第三条投资者关系管理的目的：1、通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，建立一个稳定和优质的投资者基础，树立良好的市场形象，获得长期的市场支持；2、提高公司的透明度，规范治理结构，促进公司诚信自律的运作水平；3、形成尊重投资者、对投资者负责的企业文化；4、使广大投资者了解、认同、接受

3、公司的发展战略和经营理念，以实现公司价值最大化和股东利益最大化。第四条投资者关系管理的基本原则：1、投资者关系管理工作坚持公平、公正、公开原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益的原则；52、遵循国家法律、法规及中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所关于信息披露的规定的原则；3、诚实信用，避免和防止引发泄露公司商业秘密及内幕交易的原则；4、持续、高效、低成本地开展相关业务活动，便于投资者参与，形成良性互动的原则。第三章投资者关系管理的对象、内容及方式第五条投资者关系管理的对象1、公司已在册投资者和潜在投资者；2、证券分析师及行业分

4、析师；3、财经媒体及行业媒体等传播媒介；4、证券监管部门等相关政府机构；5、其他相关个人和机构。第六条投资者关系管理的内容1、公司的发展战略。包括战略方向、战略方针、经营宗旨和经营计划；2、公司经营、管理、财务及运营过程中的重大信息，包括公司的生产经营、财务状况、管理层变动、经营业绩、分红派息、募集资金使用、重大投资、重大技术改造、资产出售及收购、重大关联交易、重大诉讼与仲裁、修改公司章程、控股股东变化、召开股东大会等公司运营过程中的各类信息；3、公司文化建设，包括企业使命、企业形象、企业精神、公司员工所共有的观念、价值取向以及由管理制度和管理观念构成的

5、管理氛围；4、投资者关心的与公司相关的其他信息。第七条投资者关系管理的方式公司与投资者沟通的方式包括但不限于：1、公告，包括临时公告和定期报告；2、股东大会；3、公司网站；4、一对一沟通；55、媒体采访和报道；6、邮寄资料；7、电话咨询；8、现场参观；9、分析师会议、业绩说明会和路演。第八条在与投资者进行沟通的各类业务活动中应注意提醒投资者区分公司正式的信息披露和其它信息发布，避免对投资者造成误导。第四章投资者关系管理部门设置及职责第九条在公司投资者关系管理工作中董事长为第一责任人，董事会秘书为公司投资者关系管理工作负责人。董事会秘书在全面、深入地了解公

6、司运做和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。第十条董事会秘书负责制定公司投资者关系管理的工作制度和实施细则，并负责具体落实和实施。第十一条董事会秘书负责对公司高级管理人员及其他相关人员就投资者关系管理工作进行全面和系统的培训。在展开重大的投资者关系促进活动前，还应对公司高级管理人员极其相关人员进行有针对性的培训和指导。第十二条董事会秘书应持续关注媒体及互连网上有关领导的各类信息，并及时反馈给公司董事会及管理层。第十三条董事会办公室是公司投资者关系管理职能部门，负责公司投资者关系管理的日常工作。董事会办公室履行的投

7、资者关系管理职责包括：1、汇集公司生产、经营、财务等相关信息，及时、准确完整地披露现行法律、法规和上市规则规定的信息，自愿、选择性地披露其他信息；2、筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会，准备会议材料，在公司条件允许的情况下尽可能为各方投资者参加股东大会提供便利；3、主持年报、中报、季报的编制、设计、印刷、报送工作；4、通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询；55、定期或在出现重大事件时组织分析师说明会、网络会议、路演等活动，与投资者进行沟通；6、与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常联络，提高投资者对公司的关注度；7、不断改进

8、与财经媒体的合作关系，引导媒体的报道，安排高级管理人员和其他重要人员的采访报道；