矿产资源项目尽职调研应用清单(超详细)

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1、实用文档关于XX有限公司之矿业项目尽职调查清单二零一三年1月标准文案实用文档清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：（1）如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“√”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。（2）如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“X”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预

2、计取得的时间。（3）对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员

3、联系，确保在理解问题含义及意图后再进行回答。对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！尽职调查清单注：本清单适用于各拟合作项目之控股公司及项目公司。序号文件明细有无备注第一部分公司文件一、基本情况1、公司最新的证照文件等，包括：标准文案实用文档（1）营业执照（2）外商投资企业批准证书（适用于外资企业）（3）组织机构代码证（4）税务登记证（税务部门年检合格）（5）外汇登记证（适用于外资企业）（6）银行开户许可证（7）银行信贷登记咨询系统贷款卡（8）社会保险登记证/表（9）外债登记证（适用于外资企业

4、）（10）法人代表身份证复印件、护照、境外身份文件（包括境外护照、居留权证书、身份证等，如有），并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内）（11）公司信用等级证书等资质评价证书（如适用）（12）公司享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）和社会公共关系（13）其他（根据公司经营范围决定）2、公司最新章程3、公司股权结构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等（上溯至每一个自然人股东））4、公司法定代表人、现任董事、监事及高级管理人员名单及管理层人员介绍5、公司组织架构图6、公司员工期权安排方面的相关协议7、企业主

5、要控制人的重要资产清单二、历史沿革1、加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括公司设立、历次变更及年检三、经营情况1、公司概况介绍、内部管理制度（包括但不限于管理架构、决策程序等）2、公司关于总体业务经营情况的书面说明（采选厂、冶炼厂运营；所获荣誉等）3、公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的决议四、重大债权债务标准文案实用文档1、1.重大债权（如适用）（1）2.公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）3.公司关于上述合同履行情况的说明2、4.重大债务（1）5.公司与银行之间的借款合

6、同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）6.公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（3）7.股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）8.涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3、9.其他融资合同（1）10.与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同4、11.或有债务（如适用）（1）12.公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件（2）13.公司关于对外担保情况的说明5、14.境内外公司的矿权抵押、资产抵押、股权质押情况说明及相关合同15.五、重大合同（指合同金额超过该公

7、司净资产5%且尚在履行期的合同。）1、16.近三年的销售合同2、17.采购合同（1）18.机电设备采购合同（2）19.其他各项重大设施、设备及材料采购合同3、20.不动产租赁合同（如适用）（1）21.租赁合同/联营协议（（1）请提供一份格式合同及所有租赁合同列表（包含合同要点）；（2）待取得所有租赁合同列表后，再决定是否需要其他资料）（2）22.租赁备案证明（3）23.《关于涉外建设项目国家安全事项审查的合格证》（适用于涉外租赁）（4）24.消防部门关于经营性物业租赁的审批4、25.其他重大合同（1）26.与公司日常运营

8、相关的其他重大合同27.六、财务资料1、28.公司验资报告、进帐单29.标准文案实用文档2、公司2009年、2010年、2011年经审计的会计报表、2012年最近一期的会计报表（资产负债表/利润表/现金流量表/所有者权益变动表/附注）涉及集团的请分别提供合并前和合并后的报表1.3、2.公司资产评估报告4、3.财务科目