矿产资源项目尽职调查清单(超详细)

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1、.关于XX有限公司之矿业项目尽职调查清单二零一三年1月...清单说明本文件清单作为项目开展和推进的基础，请贵公司确保文字材料和数据的真实、准确、完整，并请注意如下问题：（1）如贵公司能够提供清单列出的某项文件，请在这项文件“有”一栏处画“√”，并请提供完整、准确的文件文本（包括其附件及任何修订、补充文件）复印件；若文件以几种文字写成，请提供该文件的各种文字版本。（2）如贵公司查明没有清单列出的某项文件，请在该项文件“无”一栏处画“X”；如该项文件尚未取得，请在该项文件“备注”一栏中注明“尚未取得”并写明预计取得的时间

2、。（3）对于贵公司提供的文件复印件及书面说明，请加盖公司公章。本文件清单如有未列或未明确列出、但可能对项目的合法性以及可能的交易造成影响的事件或文件，请贵公司自行进行说明并提供相关文件。按照本文件清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的任何增补和修订。为方便查考，请在提供的每份文件上按本文件清单的顺序清楚标明编号。如果公司无法提供本文件清单中的某些文件，敬请作出说明/解释。根据贵公司提供文件的进度和项目推进的需要，我们可能会发出进一步的调查清单。如对文件清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，确

3、保在理解问题含义及意图后再进行回答。对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组全体深表感谢！尽职调查清单注：本清单适用于各拟合作项目之控股公司及项目公司。序号文件明细有无备注第一部分公司文件一、基本情况1、公司最新的证照文件等，包括：...（1）营业执照（2）外商投资企业批准证书（适用于外资企业）（3）组织机构代码证（4）税务登记证（税务部门年检合格）（5）外汇登记证（适用于外资企业）（6）银行开户许可证（7）银行信贷登记咨询系统贷款卡（8）社会保险登记证/表（9）外债登记证（适用于外资企业）（10）法人

4、代表身份证复印件、护照、境外身份文件（包括境外护照、居留权证书、身份证等，如有），并请书面说明其经常居住地是否位于中国境内）（11）公司信用等级证书等资质评价证书（如适用）（12）公司享受的优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）和社会公共关系（13）其他（根据公司经营范围决定）2、公司最新章程3、公司股权结构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等（上溯至每一个自然人股东））4、公司法定代表人、现任董事、监事及高级管理人员名单及管理层人员介绍5、公司组织架构图6、公司员工期权安排方面的相关协议7、企业主要控制人的

5、重要资产清单二、历史沿革1、加盖工商查询专用章的公司全套工商登记资料，包括公司设立、历次变更及年检三、经营情况1、公司概况介绍、内部管理制度（包括但不限于管理架构、决策程序等）2、公司关于总体业务经营情况的书面说明（采选厂、冶炼厂运营；所获荣誉等）3、公司历次股东会、董事会及管理层例会等会议形成的决议四、重大债权债务...1、1.重大债权（如适用）（1）2.公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）3.公司关于上述合同履行情况的说明2、4.重大债务（1）5.公司与银行之间的借款合同及配套的担保合

6、同（含担保登记文件）（2）6.公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（3）7.股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）8.涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3、9.其他融资合同（1）10.与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同4、11.或有债务（如适用）（1）12.公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件（2）13.公司关于对外担保情况的说明5、14.境内外公司的矿权抵押、资产抵押、股权质押情况说明及相关合同15.五、重大合同（指合同金额超过该公司净资产5%

7、且尚在履行期的合同。）1、16.近三年的销售合同2、17.采购合同（1）18.机电设备采购合同（2）19.其他各项重大设施、设备及材料采购合同3、20.不动产租赁合同（如适用）（1）21.租赁合同/联营协议（（1）请提供一份格式合同及所有租赁合同列表（包含合同要点）；（2）待取得所有租赁合同列表后，再决定是否需要其他资料）（2）22.租赁备案证明（3）23.《关于涉外建设项目国家安全事项审查的合格证》（适用于涉外租赁）（4）24.消防部门关于经营性物业租赁的审批4、25.其他重大合同（1）26.与公司日常运营相关的其

8、他重大合同27.六、财务资料1、28.公司验资报告、进帐单29....2、公司2009年、2010年、2011年经审计的会计报表、2012年最近一期的会计报表（资产负债表/利润表/现金流量表/所有者权益变动表/附注）涉及集团的请分别提供合并前和合并后的报表1.3、2.公司资产评估报告4、3.财务科目明细、余额表4、4.未来三年内的现金流预测5、