银行尽职调研应用清单

《银行尽职调研应用清单》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、实用文档银行尽职调查清单第一部分公司基本情况1.1公司的主体资格1.1.1请提供由公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的公司（包括公司前身）成立至今的所有工商底档，以及《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》1.1.2按以下顺序提供相关文件：（1）公司（包括公司前身）自成立以来（包括设立、历次变更）的企业法人营业执照及最新经年检的企业法人营业执照（包括正本和副本）（2）公司改制为股份有限公司时的改制文件，包括但不限于各级政府及主管部门的批复及指导性文件、股改审计报告、资产评估报告、发起人协议、创立大会决议、

2、股东签名册等（3）公司自设立至今历次增资发起人/股东出资方式、资产来源及有关凭证；历次股权转让作价依据及受让方资金来源（4）请提供能证明清单中每项变更的相关法律文件，包括但不限于变更前后的营业执照、公司章程、验资报告、资产评估报告、公告、相关的各种决议、协议（如该等文件与其他条款项下要求的文件重复，请注明已经提供文件的情况）（5）公司正在进行的股权调整的相关文件，包括但不限于股权重组方案/改制方案、股权调整涉及的相关协议、政府部门关于股权调整的批复/证明/登记/备案文件、股权调整涉及的相关公司的内部决议、有关股东放弃优先购买权的同意函、拟注销公司

3、的工商底档文件、拟注销公司获得的政府部门的注销证明（6）公司出资人签署的出资人协议、股东投资协议或出资人为设立公司而签署的其他类似协议，以及出资人为设立公司而作出的决议（7）公司股东关于利润/利益分配的特别约定（如有）（8）公司成立及历次变更时的政府主管部门（如行业主管部门、国有资产主管部门、外商投资主管部门）或上级主管单位的批文或批准证书（9）公司成立以及历次注册资本变动所需的验资报告、资产评估报告（10）公司成立时及历次变更的公司章程以及现行有效的公司章程文案大全实用文档（1）公司的股东会、董事会、监事会2016年至今召开的所有会议的会议记录

4、和会议决议1.2公司的各项法律资格、登记和备案1.2.1请提供公司的组织机构代码证、税务登记证（国税和地税，包括公司分支机构的国税和地税登记证）、财政登记证等登记、许可、备案文件。前述文件请提供最新通过年检/换发的现行有效的版本，并请提供历次变更登记/换发的版本1.2.2请说明公司目前从事的经营事项和业务种类，并提供公司从事之经营事项所需要的全部政府登记、许可、备案文件，包括但不限于各项行政许可证书、历年的监管意见书、以及相关的资质证书等1.2.3公司加入的任何行业自律性组织或协会的清单1.2.4公司取得的所有政府部门的批复/证明/登记/备案文件

5、1.3公司的股东情况1.3.1请提供公司的股权结构图（包括公司股东、各级子公司（包括参股及控股））1.3.2请提供公司最近一次确认的股东名单并在该名单上注明股东名称、出资额、股东性质、持股比例、与其他股东之间的关联关系（列表）1.3.3请提供公司全体股东持股凭证样本，在当前时点确认公司股权分布的方法1.3.4请提供最近一次确认的公司持股比例超过5%的股东以及前十名股东的详细介绍，如为企业法人，应补充提供营业执照、最新一期公司章程以及最近一年的财务报告1.3.5公司前10名自然人股东在公司的任职情况1.3.6按年度统计公司成立以来股权变动情况及列表

6、，附表如下：序号转让方名称转让日期转让数量（股）转让价格（元/股）受让方名称备注1AAA2001.01.01100001.00BBB法院判决2CCC2001.01.0210002.00DDD协议转让…2001年度合计合计转让XXX股转让数量占本行股份总数的XXX%…2002年度合计1.3.7请提供公司保存的所有股东间协议(及其修订)，包括任何有关公司设立协议、转股协议及授权其他公司或个人享有公司利润分成、享有清算后资产分配的安排协议等1.3.8文案大全实用文档请说明与公司股权有关的任何质押、冻结和其他产权负担的详情，并提供相关文件（包括但不限于股

7、权质押的股东会及/或董事会决议、股权质押协议、记载股权质押情况的公司章程及/或股东名册、股权质押登记备案文件等）；请说明公司股东持有之公司股权是否存在产权争议的详情，并提供相关文件1.1.1请说明公司股东以非货币出资后有关的财产权（如土地、房产、知识产权、股权等）是否依法转移的详情并提供相应的文件，例如公司股东以土地使用权、房产出资，土地使用权证、房屋所有权证的所有权人是否已变更为公司，并提供相应的变更后的土地使用权证、房屋所有权证1.2公司的控股及参股子公司情况1.2.1请提供公司所有的控股及参股子公司的股权结构图和清单（请注明每家公司的准确名

8、称、注册地址、注册资本、股东方、股权比例及经营范围）1.2.2请提供公司控股及参股子公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查