《风险评估规范应用》ppt课件

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1、风险评估规范应用1（一）集团公司风险管理报告（二）企业风险管理报告（三）业务层面风险评估2（一）集团公司风险管理报告风险识别风险分析风险评价建立风险评估的基础目标设置与分解风险应对形成报告风险监督与改进3（一）集团公司风险管理报告1.建立风险评估基础（1）确定风险管理的目标和范围（2）明确风险管理语言和标准4（一）集团公司风险管理报告工作目标在2010年公司重大风险基础上，对油气核心业务开展风险评估，完善风险管理策略与解决方案，完成集团公司2011年度风险管理报告。（1）确定风险管理的目标和范围5专业分公司工作范围（参与单位）1.建立风险评估

2、基础中联油勘探与生产分公司、炼油与化工分公司、销售分公司、天然气与管道分公司、海外勘探开发分公司规划计划部、财务资产部、财务部、人事部、预算办、资本运营部、法律事务部、安全环保部、质量管理与节能部、科技管理部、信息管理部、物资采购管理部、国际事业部、监察部、审计部、内控与风险管理部等16个部门总部机关海外单位6工作组织1.建立风险评估基础成立风险评估工作的领导小组和专项工作小组领导小组专项工作小组由风险评估工作相关部门的内控建委会成员组成负责协调指导该项工作，并审议阶段性工作成果内控与风险管理部、各相关部门组成制定了各部门在年报编制工作中的职

3、责71.建立风险评估基础工作内容、责任部门及时间安排形成工作方案，经主管领导批准后实施。81.建立风险评估基础（2）明确风险管理语言和标准风险类型：四大类（战略、经营、报告、合规）集团公司风险偏好：管理层确定的风险偏好是，适度承担中等风险，坚持诚信稳健经营，建设和谐企业，确保资源、市场、国际化三大战略目标顺利实现。9可能性等级可能性分值可能性种类发生几率大型灾害/事件类日常营运基本确定5几率>95%1年内至少发生1次常常会发生很可能450%<几率≤95%1年内可能发生1次较多情况下发生有可能330%<几率≤50%2－5年内可能发生1次某些情况

4、下发生不太可能25%<几率≤30%5－10年内可能发生1次极少情况下才发生极小1几率≤5%10年内发生的可能少于1次一般情况下不会发生适用于可以通过历史数据计算出风险发生概率的风险针对大型灾害/事件类的潜在风险针对日常运营中可能发生的潜在风险可能性等级标准：1.建立风险评估基础风险评估标准风险分析的基础。10分值A财务损失B企业声誉C法律D安全环境E营运1财务损失小于2百万负面消息在企业内部流传，企业声誉没有受损可能存在轻微的违反法规的问题发生安全事故造成下列情形之一：•出现人员轻伤；或•对环境或社会造成短暂的影响，可不采取行动对营运影响微弱

5、2财务损失2百万到2千万负面消息造成较大社会影响和企业声誉影响，由企业自行处理，但需报集团公司备案•群体性：在企业当地一次参与人数在200人以上、500人以下的；………•资本市场：个别媒体出现敏感性报道违反法规，伴随着罚款或诉讼发生安全事故造成下列情形之一：•一次死亡3人以下；或•一次重伤10人以下；或•对环境造成中等影响，需一定程度的补救措施；或需6个月或以内的时间才能恢复对营运影响轻微，情况立刻受到控制，但不影响企业的日常业务•陆上油气井发生井喷，企业自身能在24小时内建立井筒压力平衡的井喷事件；或……1.建立风险评估基础影响程度等级标准

6、112.目标设置与分解（1）收集目标围绕油气核心业务，收集参与部门/单位十二五规划目标、报告年度生产经营指标、KPI指标等，并设计了收集和分解的模板。规划计划部提供十二五规划各部门生产经营预期指标人事部提供KPI指标各管理部门和单位提供本部门/单位工作目标122.目标设置与分解明确了风险管理责任部门容忍度、预警指标（2）分解目标分解到部门和分公司层面。133.风险识别（1）信息收集（2）识别方法（3）公司层面风险数据库143.风险识别（1）信息收集围绕总体目标，收集整理七方面风险初始信息：企业风险年报业务活动层面风险数据库2010年风险事件国

7、内外同行业年报国资委风险分类示例公司领导讲话关注风险部门识别风险153.风险识别国内外同行业年报包括埃克森、中石油、英国石油、壳牌、雪佛龙、道达尔及中石化的年报中披露的风险信息，并开展翻译和分析。示例：163.风险识别公司领导讲话关注风险共收集、汇总了2010年2月至2011年1月蒋总等14位领导的讲话68篇，示例如下（详见附件）领导讲话目录编号领导讲话1#蒋洁敏在《石油天然气管道保护法》实施座谈会上的发言2#蒋洁敏在集团公司安全环保工作会议上的讲话3#蒋洁敏到玉门油田调研时强调：发扬优良传统继续艰苦创业实现新的发展……17本公司13个风险事

8、件国内其他公司风险事件6个国外同行业风险事件2个涉及单位资料来源部门提交资料企业年报上报领导讲话网络媒体风险事件：2010年度收集21个重大风险事件，涉及9个公司层