证券从业资格考试重要数字整理对

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1、证券从业资格考试重要数字整理对比，祝你高分飘过业务区别经纪业务对净资本，注册资本要求1经营证券经纪业务2承销与保荐3证券自营4证券资产管理5其他业务。1项净资本不低于2000万；注册资本（实缴资本）5000万元；2-5项之一净资本不低于5000万。注册资本1亿元1项同时2-5项之一净资本不低于1亿；2-5两项及以上净资本不低于2亿。注册资本5亿元。证券自营业务：用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券。注册资本最低1亿，净资本不低于5000万元。代办股份转让服务业务：1具备协会会员资格；2综合类证券公司或比照

2、综合类证券公司运营1年以上。3具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格。4净资产8亿，净资本5亿。6近2年内不存在重大违法违规行为。7未被出具否定意见或拒绝发表意见；8设置代办股份转让业务管理部门，副总以上负责项业务，2名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员，其他须有从业资格。9具有20家以上营业部，资产管理业务资格：具有经营范围；净资本不低于2亿，具有从业资格3年以上不少于5人；一年未受到处罚。办理集合资产管理业务还应符合的要求：1具有健全的法人治理结构、内部控制和风险管理制度有效执行。2限定性集合计划净资本3亿；非限

3、定5亿；3近一年不挪用客户交易结算资金等情形。4其他条件。融资融券业务试点：满3年，创新试点类证券公司。公司及董事、监事、高级管理人员近2年内未受到处罚。财务状况良好2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；数字类1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1790年美国费城证券交易所成立（第一个）1773年英国第一家交易所咖啡馆成立（1802年政府正式批准）（最初交易政府债券－后来公司债券矿山运河股票――铁路股票盛行）中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”1918年北平证券交易所成立（中国

4、人自己创办第一家）1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中）1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）1998.04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制）1997.11《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）2001.12.11中国加入WTO外资合营外资比例不超过33%加入后3年内不超过49%1982年，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司2002

5、.11接纳日本野村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位2003.05.27瑞士银行成为首家获批的QFII1994年开始发行凭证式和记账式国债50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债1954～1958国家经济建设公债（发行5次）1981恢复发行国债2000年无记名国债退出市场1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志中国正式进入国际债券市场。1993年9月，财政部

6、首次在日本发行了200亿日元债券，标志着我国主权外债发行的正式起步。1987年，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公墓债券，这是我国改革后政府首次在国外发行债券。1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券。2005年10月，国际金融公司和亚洲开发银行在全国银行间债券市场发行人民币债券，这是中国首次引入外资机构发行主体，属于熊猫债券国债发行方式：1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式2001.07.02开始在银行间债券市场实行净价交易1987.10财政部在德国法兰

7、克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券）基金起源于英国18世纪末19世纪初产业革命推动下出现的1997.11国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》2004.06.01我国《基金法》实施（法律形式确认了基金在资本市场和社会主义市场经济中的地位和作用）1972外汇期货在国际货币市场（属于芝加哥商业交易所）率先推出可转换公司债最短1年最长6年。发行起6个月后可转换公司股票上海证券交易所1990.11.26成立，1990.12.19正式营业深圳证券交易所1989.11.15筹建，1991.04.11经中国人民银行批

8、准成立，1991.07.03营业2004.05国务院批准中小企业板设立2005.06.30经国务院批准，证监会`财政部`中国人民银行联合发布《证券投资者保护基金管理办法》沪深交易所在风险基金达到规定上限后经手费的20%纳入基金，证券公