企业法律风险管理基础知识

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1、第三节企业法律风险管理基础知识一位世界级管理大师曾说过，法律风险是企业２１世纪最大的风险。　　法律风险，融通于各种企业风险中，不是孤立的一种企业风险，一切商业的、非商业的风险，最终都将以法律风险的形式暴发出来。综观与企业共存的各种风险，其最终的落脚点，或者说最终的体现必然表现为法律风险。从宏观上看，现代市场经济是法治经济，作为市场经济的基本单元，企业必须按照经济法治的结构和框架进行运作，否则就没有与其他企业和民事主体进行经济交往的环境和平台。从微观上看，企业的任何活动所产生的风险后果均体现在法律风险的形成尤其是法律责任的承担上。

2、在企业经营中，由投资、合同、财务、侵权等经营活动造成的风险，如果使企业无以为继，必将带来重组、解散、破产、清算等法律风险后果。因此，企业与风险的关系，最集中的体现就是企业与法律风险的关系，企业风险管理最重要方面就是企业法律风险的管理。一、企业法律风险的概念、成因、特点（一）企业法律风险的概念企业法律风险是一个不断发展的概念，至今尚无一个为各界所公认的权威定义。《国有企业法律顾问管理办法》第一次正式提出了“企业法律风险”的概念：指在法律实施过程中，由于行为人做出的具体法律行为不规范而导致的，与企业所期望达到的目标相违背的法律不利后

3、果发生的可能性。有人认为：企业法律风险是指因法律环境变更、意外事件发生、第三方行为、企业或其员工的行为(其性质包括合法的与非法的行为，其形式包括作为或不作为)所导致的、与企业愿意相违背的、使企业遭受不利法律后果的可能性。有人认为：企业法律风险，是指企业从产生、存续到终结的过程中，由各种违法或者合法的作为亦或不作为所导致的，与其所期望达到的目的相违背的不利法律后果的可能性。　　有人认为：法律风险是指企业在经营过程中因自身经营行为的不规范或者外部法律环境发生重大变化而造成的不利法律后果的可能性。通俗来讲，法律风险就是基于法律的原因可

4、能发生的危险及其他不良后果，即在法律上是不安全的。有人认为：法律风险可以简单地定义为一种与法律权利和义务相关的商业风险。有人认为：法律风险指法律因素导致的、或者由于经营管理时缺乏法律支持而带来的各类企业风险，以及非法律因素的各类企业风险发生后，最后给企业带来的各种法律后果。（二）企业法律风险的成因企业法律风险基本成因：　　1、法律环境变更。国家法律的变更、经济宏观调控以及对某一特定产业政策的变化，都可能导致特定企业的法律风险。国家政策法律的调整一般都会有前兆，企业密切关注和科学预测是可以有效防范的。　　2、意外事件发生。对不可抗

5、力和其他意外事件（如企业主要领导人身体意外）的发生，企业可以通过紧急预案的制定和实施，在法律范围内努力将其损失尽可能地降至最低。　　3、第三方行为。这里一般指第三方主动的加害行为，对此可通过企业内部风险防控机制进行有效控制。　　4、企业决策失误。这里是指企业在对成本、风险和预期效益之间进行比较后作出甘冒风险的决策，这种法律风险是企业在预见到的前提下进行抉择的一种结果，也往往是不得不冒的一种风险。对此，只有通过加强科学的法律风险分析，降低法律风险发生的几率。　　5、企业员工行为。这里的行为既包括合法的行为（如对外签合同受骗），也包

6、括非法的行为（如蓄意破坏企业财产）；既包括不应为而为的主动行为，也包括应为而不为的消极不作为；既包括员工故意为之的道德性风险，也包括员工过失导致的素质性风险。此种风险的应对之策应该是加强企业员工的思想和工作素质建设，强化防范风险的机制。　（三）企业法律风险的特点　　企业法律风险一般包括这样几个特征：（1）只是一种可能性，肯定发生的或不可能发生的都不是风险；（2）可能给企业带来不利的法律后果；（3）这种不利的法律后果违背了企业的主观意愿；（4）法律风险的成因复杂：包括法律环境变更、意外事件、第三方行为等外部因素，也包括企业及其员工

7、合法的和非法的行为、主动与被动的行为等内部原因。二、企业法律风险的分类和表现（一）企业法律风险的分类　　1、根据法律风险所产生的结果是否具有单一性，可以分为纯粹法律风险和投机法律风险。所谓“纯粹法律风险”，是指只能产生法律意义的不利后果的法律风险。所谓“投机法律风险”，是指从法律意义上可能产生有利结果和不利结果的法律风险。投机法律风险是一种机会性风险，它从一定意义上鼓励人们的冒险行为。　　2、根据引发法律风险的因素来源，可以分为外部环境法律风险和企业内部法律风险。所谓“外部环境法律风险”，是指由于企业以外的社会环境、法律环境、政

8、策环境等因素引发的法律风险。由于引发因素不是企业所能够控制的，因而不能从根本上杜绝外部环境法律风险的发生。所谓“企业内部法律风险”，是指企业内部管理、经营行为、经营决策等因素引发的法律风险。由于引发因素是企业自身能够掌控的，所以企业内部法律风险是防范的重点。