证券从业资格考试总结

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1、＊基础知识整理内容上交所1990.12.19深交所1991.7.32004.5深交所设立中小企业板块主板市场上市条件：股本总额不少于rmb3000万公开发行股份达公司股份总额25%股本总额超过4亿元的比例为10%3年内无重大违法无虚假记载创业板市场2009.10.23场外市场特征－做市商制度新三板－主办券商制度新三板条件：机构投资者－注册资本500w以上个人投资者－前一交易日资产市值500w以上；两年以上证券投资经验或者专业背景培训经历5000w以上承销团承销证券公司的监管制度：1.以诚信与资质为标准的市场准入制度2.以净资本为核心的经营风

2、险控制制度3.合规管理制度4.客户交易结算资金第三方存管制度5.信息报送与披露制度证券公司从事资产管理业务条件：公司净资本不低于2亿元限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元3年以上从业人员不少于5人律师事务所从事证券法律业务条件：20名以上的执业律师，5名以上曾从事过证券法律业务办理保险2年未受到行政处罚律师从事证券法律业务条件：2年内未受行政处罚3年内从事过证券法律业务、连续执业、连续从事证券法律领域教学研究工作或接受过行业培训会计事务所证券资格条件：成立3年以上注册会计师不少于80人，通过

3、考试取得注会证书不少于55人，55人里最少35人最近5年持有证书且连续执业有限责任会计师事务所净资产不少于500w，合伙会计师事务所净资产不少于300w累计赔偿限额＋累计执业风险基金不少于600w上一年度审计业务收入不少于1600w持有不少于50%股权股东或半数以上合伙人再进在本机构连续执业3年以上3年…..注册会计师申请证券许可的条件所在事务所已取得证券许可正或者已提出申请具有相关考试合格证书取得注会证书1年以上60岁以下3年内美誉违法违规行为申请证券期货投资咨询从业资格机构条件：分别从事－5名以上去的证券期货投资咨询从业资格的专职人员同

4、时从事－10名以上1名以上取得资格在高级管理人员中100w以上注册资本资信评级机构从事证券业务条件：实收资本净资本都不能少于2000w高级管理人员不少于3人证从资格的评级从业人员不少于20人3年以上经验从业人员不少于10人注会资格从业人员不少于3人5年没有刑事处罚，3年没有行政处罚，3年没有不良诚信记录资产评估机构从事条件：设立并取得资产评估资格3年以上吸收合并的变更之日起满1年不少于30名注册资产评估师不少于20名最近3年持有注册资产评估师证书并连续执业净资产不少于200w半数以上合伙人或者50%股权股东在本机构连续执业3年以上3年内评估

5、业务收入合计不少于2000w，每年不少于500w证券金融公司设立条件：股份有限公司国务院决定注册资本不少于60亿元证监会批准更改选任名称等等转融通业务向证券公司收取保证金，货币资金占应收取保证金比例不低于15%转融通期限不得超过6个月资料保管不少于20年风险控制指标：净资本和各项风险资本准备只和不低于100%对单一证券公司转融通的余额不得超过证券金融公司净资本50%融出每一种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%冲低保证金的每种证券余额不超过该证券市值15%证券金融公司每年按照税后利润10%提取风险保证金资金用途只能用于高流动性的金融

6、产品，购置不动产证券业协会1991.8.28非盈利社会团体法人会员制，最高权力机构是会员大会执行机构是理事会，理事监事任期4年会长负责制证券登记结算公司2001.3.30标志中国建立证券登记结算体制的组织架构基本形成设立条件：自有资金不少于2亿证券投资者保护基金来源：上、深交所交易经手费20%纳入基金证券公司营业收入0.5%－5%缴纳基金：预先提取，结算公司代扣代收发行证券时，申购冻结资金的利息收入：每季10日内纳入账户依法追偿所得和受偿收入捐赠款项以上基金投资于稳健的投资证券投资者保护基金公司2005.8.30普通股股东有权按照实缴出资比

7、例分取红利公司分配当年税后利率，10%法定公积金法定公积金累计额为公司注册资本50%以上可以不再提取优先股－股息率固定，主要取决于市场利息率市场利息率越高，优先股内在价值越低B股记名股票，人民币标明股票面值，外币认购买卖，境内证券交易所上市交易上市公司公开发行新股条件：3个会计年度连续盈利3年内无虚假记载，不存在重大违法3年内未收到证监会行政处罚1年内未收到证交所公开谴责1年内不存在违规担保1年内没有重大不利变化2年内曾公开发行证券没有当年利润下降50%的情形3年内未被注册会计师出具保留意见3年内资产减值准备计提合理，不存在操纵经营业绩3年

8、内以现金或者股票方式累计分配利润不少于年均可分配利润的20%上市公司非公开发行股票条件：发行价格不低于定价基准日前20额交易日公司股票均价的90%股份自发行结束之日起1年内不得转