生态城外商投资企业外汇资本金结汇业务管理办法(201

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1、中国银行股份有限公司天津市分行中新生态城外商投资企业外汇资本金结汇业务管理办法（2010年版）第一章总则第一条为加快天津滨海新区发展，改进外商投资企业资本金结汇管理方式，根据《国家外汇管理局关于天津市中新生态城外商投资企业外汇资金结汇管理改革试点的批复》及其他有关结汇、售付汇业务的管理规定，特制定本办法。第二条本办法所指的试点外商投资企业，指在中新天津生态城注册的外商投资企业，即“试点企业”。本办法所指的“提前结汇”，指对于试点企业的结汇，银行可凭试点企业要求直接将试点企业的外汇资本金账户内的资金结汇划入企业在我行的人民币专管账户的行为。第三条根据《国家外汇管理局天津市分局关于外商

2、投资企业外汇资本金结汇管理改革试点实施细则》，对试点企业可以提前结汇，结汇后的资金应转入该企业在我行开立的人民币资金专管账户，同时人民币资金专管账户的收入只能为该企业结汇资金，不能为其他收入，支出则应为正常经营范围内的支出，不得用于其他往来业务结算。第二章职责分工第四条分行国际结算部为牵头管理部门，负责规章制度的制定及业务管理、检查和指导。负责汇总辖内资本金结汇业务数据，向总行和外汇管理局报告。第五条11各管辖分支行、分行营业部为业务办理部门，负责资本金外汇账户的开立、结汇、关闭操作，人民币专管资金账户的开立、划转、冻结、解冻、关闭操作；负责业务台帐的登记及业务数据的统计工作，并负

3、责汇总本辖区内业务数据，向分行国际结算部报告等。第三章业务办理流程第六条辖内各分支机构拟开办试点外商投资企业资本金结汇业务，应当具备下述条件：一、具备经营结售汇业务资格一年以上。二、三年内在各类外汇检查中没有重大违规记录。三、有市场需求。四、有经过分行培训或分行认可的业务人员。五、有资本金结汇业务管理制度。六、对人民币专管账户管理有严格的控制措施。七、有完善的统计监测管理体系。第七条辖内各分支机构拟开办试点外商投资企业资本金结汇业务，必须向分行申请，并向分行提交以下材料:一、开办申请报告。二、开展业务的可行性分析报告和业务准备工作汇报。三、支行内部分级审核及分级授权制度。四、人民币

4、专管账户入账、转账操作规程及相应审核制度。五、分行要求提交的其他文件和资料。得到分行正式授权文件后方可获得办理试点外商投资企业资本金结汇业务的资格。第八条11辖内各分支机构停办试点外商投资企业资本金结汇业务，须取得天津分行的核准，并书面报告分行停办原因、停办时间等。如有违反国家及总行、分行相关规定的，分行有权暂停或终止其开办此项业务，并报外管局核准。第四章试点企业的范围界定第九条各单位应严格按照中新生态城管委会下发的企业批准证书和营业执照，区分是否为试点企业和非试点企业。第十条各单位将试点企业的名称、组织机构代码证号码、企业注册资金等信息以书面方式告知分行国际结算部。第五章外币资本

5、金账户及人民币专管账户开销户第十一条外币资本金账户的开销户一、企业外币资本金账户开立（一）基本原则1.外币资本金账户凭外汇局审批件开立。2.资本金外汇账户限额为累计流入管理，超额部分资金既不能超过外汇局审批件最高限额的1％，绝对数额也不能超过等值1万美元。超出以上其中任何一个条件，柜台都不能为企业办理入账手续。（二）审核资料1.对于已正式成立的企业，需审核企业提交的营业执照正本及复印件、组织机构代码证正本及复印件、外汇登记证正本及复印件（或IC卡）、三资企业批准证书、税务登记证正本及复印件、基本账户许可证正本及复印件，外汇局批准企业开立资本金外汇账户的审批件正本，以及视具体情况而定

6、需提交的其他材料。112.对于尚未正式成立的企业，需审核企业提交的非法人营业执照正本及复印件、投资或承包合同与阶段投资计划正本及复印件、商务部审批的对外资非法人项目的批复文件正本及复印件、委托授权书和代办人身份证明、投资法人的身份证明或护照正本及复印件，以及外汇局批准企业开立临时资本金外汇账户的审批件正本。（三）审核要点1.企业提交资料之间的一致性。2.提交资料是否齐全。（四）注意事项1.资本金账户批件的限额是否在会计系统中维护。2.利用企业提交的外汇登记卡，登陆直接投资系统。3.各项材料正本应复印留存，复印件上应加盖企业公章。二、企业外币资本金账户关闭（一）基本原则1.凭企业出具

7、的书面申请办理关户手续。2.关户手续在开立外币账户的原机构办理。（二）审核资料企业提交的关户申请书（三）注意事项1.各单位应在外汇局“账户信息交互平台”和“直接投资系统”中进行关户反馈。112.向企业出具“外汇账户关闭证明”，并加盖业务公章。第十二条人民币资金专管账户开销户一、人民币资金专管账户开立（一）基本原则1.判定企业性质确实为试点企业，方可为企业开立人民币资金专管账户。2.人民币资金专管账户开立后即行冻结，但需计息。3.人民币资金专管账户的开立前提是试点企业已