证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试

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1、中国证券业协会关于发布《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的通知中证协发[2002]194号各会员证券公司：为方便投资者转让退市公司股份，我会拟适当增加主办券商数量，为此制定了《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》(以下简称《办法》)，现予发布。结合退市公司数量和代办股份转让系统的发展状况，我会将从2002年11月30日前提交从事代办股份转让主办券商业务资格申请，且符合《办法》规定条件的综合类证券公司中，选取2001年度净资产与净资本之和排序在前12名的申请人，给予从事代办股份转让主办券商业务资格。另外，我会将

2、按照《办法》的要求，对现有6家主办券商进行规范。同时，为规范代办股份转让业务，我会编制了主办券商开展代办股份转让业务的文件标准文本(见附件)，请主办券商参照执行。特此通知二〇〇二年十二月三十一日附件：证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）第一章总则第一条为规范证券公司从事代办非上市股份有限公司（以下简称“股份转让公司”）股份转让主办券商业务，促进代办股份转让业务发展，根据有关法律、法规，制定本办法。第二条证券公司从事代办股份转让主办券商业务，应当依据本办法，向中国证券业协会（以下简称“协会”）申请证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格（

3、以下简称“业务资格”）。未取得业务资格的证券公司不得从事代办股份转让业务。第三条本办法所称代办股份转让业务主办券商（以下简称“主办券商”），是指取得从事代办股份转让主办券商业务资格的证券公司。第二章业务范围第四条主办券商业务分为主办业务和代办业务。第五条主办业务包括：（一）对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律、法规和协议所规定的责任和义务。股份转让公司挂牌前，主办券商应完成初次辅导；（二）办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜，包括向协会提交推荐文件，办理所推荐公司股权确认，确定及调整所推荐公司的股份转让方式

4、等；（三）发布关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括在挂牌前发布推荐报告，在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告，以及在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告，客观地向投资者揭示公司存在的风险；（四）指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息；（五）对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案，重大事项应立即报告协会；（六）根据协会要求，调查或协助调查指定事项；（七）协会许可的其他业务。第六条代办业务包括：（一）开立非上市股份有限公司

5、股份转让账户；（二）受托办理股份转让公司股权确认事宜；（三）向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务；（四）根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项；（五）协会许可的其他业务。第三章业务资格申请条件第七条证券公司申请业务资格，应当同时具备下列条件：（一）具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务；（二）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司后运营一年以上；（三）同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格；（四）最近年度净资产

6、不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元；（五）经营稳健，财务状况正常，不存在重大风险隐患；（六）最近两年内不存在重大违法、违规行为；（七）最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见；（八）设置代办股份转让业务管理部门，由公司副总经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理，至少配备两名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员，专门负责信息披露业务，其他业务人员须有证券从业资格；（九）具有20家以上的营业部，且布局合理；（十）具有健全的内部控制制度和风险防范机制；（十一）具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统；（十二）协会要求

7、的其他条件。第四章业务资格申请程序第八条申请业务资格的证券公司（以下简称“申请人”）应向协会提交下列文件：（一）代办股份转让主办券商业务资格申请；（二）证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格基本情况申报表；（三）证券公司从事代办股份转让业务自律承诺书；（四）《经营证券业务许可证》复印件；（五）《经营股票承销业务资格证书》复印件、《经营外资股业务资格证书》复印件、中国证监会关于网上证券委托业务资格的批文复印件；（六）协会会员证书复印件；（七）最近年度经审计的财务报告原件；（八）公司章程；（九）公司前十名股东情况说明；（十）内部控制和风险控制制度说明；（

8、十一）营业部家数和布局的说明；（十二）公司网上证券交易的情况说明；