企业管理整合管理体系审核培训

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1、此教材仅供客户内部使用。未经诺恒管理学校的书面许可，其它任何机构不得擅自传阅、引用或复制。整合管理体系内部审核员培训第四部分内部审核质量管理体系内部审核审核总论审核策划审核实施审核报告、纠正与跟踪2诺恒管理审核总论审核定义审核准则审核分类内审作用审核程序3诺恒管理什么是审核？审核证据审核准则满足程度审核结论客观评价系统的、独立的、并形成文件的过程4诺恒管理审核定义通过获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程序所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。评价的对象是审核证据评价的依据是审核准则系统的、独立的、客观的评价过程形成文件5

2、诺恒管理审核准则用作依据的一组方针、程序或要求。质量管理方针、目标运作程序作业方法法律法规要求标准要求顾客要求（明确的、隐含的）相关方要求组织附加要求6诺恒管理审核证据与审核准则有关的并且能够证实的：记录事实陈述或其他信息审核准则可以是定性的或定量的7诺恒管理审核类型组织顾客第二方审核第三方机构/认证机构第三方审核第一方审核/内审8诺恒管理内部审核的作用验证组织管理体系是否持续满足规定要求通过内部审核，达到持续改进的目的过程改进体系改进质量改进调查重大问题发生原因满足标准的要求在第二、三方审核前纠正不足9诺恒管理审核的正规性审核依据正式特定

3、的要求进行审核只能由有资格的人员承担审核必须遵循正式程序审核必须依据客观证据做出判断审核结果必须形成正式报告和记录10诺恒管理审核基本程序审核策划审核实施审核报告审核跟踪11诺恒管理质量管理体系内部审核审核总论审核策划审核实施审核报告、纠正与跟踪12诺恒管理审核策划审核方案制定审核准备审核实施计划文件审查检查表审核前沟通13诺恒管理审核时机与方式集中式分散式例行临时◆◆◇审核方式审核时机14诺恒管理审核时机例行审核每年至少一次，覆盖所有体系要求和区域往往开始于质量管理体系建立并试运行一段时间之后临时审核（特殊情况下的追加审核）发生了严重的质

4、量问题或客户重大投诉最高管理者、隶属关系、内部组织、产品、方针和目标等有重大改变第二、第三方审核之前15诺恒管理集中式审核集中某一段时间完成对所有区域或所有体系要求的审核在程序文件中明确大致时间具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门可不必编制年度内部审核方案16诺恒管理分散式滚动审核分区域（部门）或体系要求在不同时间进行审核需编制年度审核方案范围、准则频次（预计的审核月份）方法对审核方案进行滚动修改17诺恒管理审核方案计划审核已进行纠正措施已计划纠正措施已实施纠正措施已验证月份部门123456789101112管理层销售部采购部技术部

5、生产部品质部仓库2002年度内部审核方案18诺恒管理审核准备确定审核目的识别特别要求（合约或法规要求）确定审核组长确定审核时间和资源要求确定审核小组成员编制审核实施计划制订检查表审核前沟通19诺恒管理审核准备注意事项审核策略审核范围审核线路(从哪里入手）关键过程（关注业务主次）上次审核结果（是否还再发生问题）审核组分配独立性审核时间审核线路应超过外部审核的时间考虑关键过程领域考虑关键的质量管理要求20诺恒管理审核实施计划编制输入信息合约要求质量管理手册质量管理目标程序文件和指引法律和法规要求关键业务过程领域现有的质量问题顾客投诉高层管理期望

6、审核员经验输出审核目的审核范围审核准则审核组成员审核时间审核日程安排21诺恒管理审核实施计划内容审核的目的和范围审核准则审核组成员审核详细的日程安排首次会议/末次会议时间审核组人员的分配受审核部门及具体时间主要的审核要点拟制/批准人的签字通知(发放)的相关部门22诺恒管理审核目的和范围审核目的例行审核，确定体系持续有效调查重大质量问题，确定原因为外部检查做准备审核范围全公司范围某个或几个部门某个产品或所有产品标准全部或部分体系要求23诺恒管理审核日程安排审核详细的人员和日程安排--首次会议/末次会议时间及参加人员--审核组人员的分配--受审

7、核部门及具体时间--主要的审核要点24诺恒管理审核实施计划案例参见课堂案例25诺恒管理检查表指导审核整个过程的路线图明确审核要点和方法确保审核的覆盖面减少组员之间不必要的重复保持审核的方向和节奏体现审核的正规化和专业性作为审核的记录档案26诺恒管理检查表检查表有可能失去其价值，如果只是：对错打钩清单对错回答问题单检查表应该是一份备忘录！检查表应反映实际的业务过程！27诺恒管理编制准备了解审核范围了解业务过程确定审核重点确定审核策略文件收集和审查28诺恒管理检查表编制输入信息质量管理手册方针和目标合约要求程序和指引法律和法规上次审核发现问题已

8、知的质量问题管理层关注重点顾客和相关方关注点29诺恒管理检查表编制输出信息审核要点—看什么？验证方法—找哪些客观证据？抽样数量30诺恒管理审核策略按PDCA思路展开部门职责过程识