《证券市场与证券商》PPT课件

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1、證券市場與證券商元富證券桃園分公司賴銀山個人簡曆現職：元富證券桃園分公司營業員曾任：永昌證券自營部主管永昌投信昌隆基金經理人大順證券自營部經理大順、寶來、大眾、台企銀證券分公司經理中央國際投信協理非凡講師證券市場發展(一)民國三十九年五月至四十二年二月發行「三十八年愛國公債」，此為光復後証券交易的開始民國四十二年，政府為推行耕者有其田政策，發行土地實物債券，並公佈「公營事業移轉民營條例」後，自四十三年起將台泥、台紙、農林、工礦等四大公營事業公司股票發與民間，代客買賣証券的行號應運而生證券市場發展(二)台灣證券交易所於五十一年二月九日逐告成立並正式開業，為上市股票提供

2、一個繼續性集中交易之市場五十年六月，公佈「證券商管理辦法」台灣證券交易所於五十一年二月九日逐告成立並正式開業七十七年開放證券商設立交易制度(一)開業初期採取分盤競價、口頭唱報、配合專櫃申報方式61年9月起，全部改採專櫃申報方式74年8月初，開始採用「電腦輔助交易」作業交易制度(二)82年5月起，分階段實施「電腦自動交易」作業，並於同年11月將全部上市有價證券納入該系統作業90年元月起每日延長交易時間至下午一時三十分結算交割78年以前一直採用實物交割制度84年2月起，全面採行款券劃撥交割制度證券市場的架構證券市場的參與者財政部證券暨期貨管理委員會公開發行公司台灣證券交易

3、所證券商投顧公司投信公司證券金融公司投資人證券市場自由化與國際化開放外國證券公司在台設立分支機構七十七年五月，開放外國證券公司在台設立分公司，受託買賣外國有價證券八十三年四月全面開放外國證券公司在台設置分支機構，從事經紀、自營、融資融券、委託買賣外國證券及承銷等業務放寬華僑及外國人投資國內證券市場的限制民國八十五年三月開放外國自然人及法人投資股市證券商組織架構證券承銷協助企業籌資及公開發行業務開拓、審核及輔導。協助公開發行公司股票或債券、上櫃及上市事項之規畫。輔導企業作稅務及財務規畫、評估及申請。證券承銷代銷或包銷方式承作普通股、特別股發行業務。代銷或包銷公司債及可轉

4、換公司債、受益憑證及其它有關證券。證券承銷價格之訂定。證券承銷作業之擬定及執行。新金融商品設計與推薦規劃。公司財務管理協助輔導績優公司公開發行及上市、上櫃協助建立會計制度及內部控制制度協助企業合併或購併之規劃評估公司資本、股權、財務、稅務之規劃與諮詢自營業務自營，顧名思義也就是由證券自營商自行買賣有價證券，自行負擔買賣盈虧。其主要業務內容為：企業自行研擬有價證券投資組合。自行在集中交易市場買賣有價證券。自行在營業處所買賣有價證券。證券經紀業務接受客戶委託、開戶，並對其作資格審查、徵信作業及辦理受託買賣契約。有關受託買賣有價證券、公司與客戶間、款券收付及股票清點核對事項

5、。有關受託買賣有價證券、公司與交易所間、款券收付及股票清點核對事項。證券經紀業務在集中交易市場受託買賣有價證券。在營業處所受託買賣有價證券。債券部(初級市場)接受客戶委託標購中央公債。本公司為中央公債交易商可自行參與標購公債。債券部(流動市場)普通交易：一般債券買斷業務操作。本公司於公開媒體路透社等，作雙向報價創造市場流動性。附條件交易：債券之附買回業務：為個人或機構大額資金的投資標的，收益優於活儲，流動性比定存佳。債券之附買回業務：有利於公債之持有人，調度短期資金。股務代理提供各項股務作業。提供各項股票管理服務。配合發行公司股東會之召開。配合發行公司除權除息之作業。

6、大型先進防火防盜保險金庫。全天候防盜監視錄影系統。提供相關股務資訊。新金融商品部結構型商品規劃與設計保本型PGN與股權連結型ELN衍生性金融商品規劃與設計認購&認售認股權證財富管理部海外基金代銷連結式債券銷售信託業務證券商關係企業投資顧問投資信託期貨期經期顧保險經紀保險代理海外分支機構證券商發展方向(一)規模大型化購併業務互補之券商現金增資及發行公司債證券商發展方向(二)發展網路化、電子化提供網路化及電子化業務與服務內部建置各式網際網路及電子化設備證券商發展方向(三)強化行銷通路培養全方位金融理財人員強化營業單位行銷通路異業策略聯盟證券商發展方向(四)資源有效整合有效

7、整合資源、結合各種金融商品作組合銷售針對客戶提供完整服務證券商發展方向(五)業務多元化、國際化提供金融百貨化之業務與國外券商策略聯盟，發展外國股票交易之國際業務增設大陸據點證券商發展方向(六)發展投資銀行業務投資創投公司，並朝投資銀行發展金控由來金控公司強調跨業經營和異業結盟，屬於新的的經營型態在國外最有名的是美國花旗銀行和旅行家保險集團的合併跨業經營必須要能發揮綜效，也就是要產生一加一大於二的效果除了購併合適的對象外，進行內部的整合，組織、人力和流程的調整，也是關鍵金控公司種類1.商業銀行主導的金控:華南金.玉山金.建華金.中信金.兆豐金.第一金.