《证券公司流程再造》PPT课件

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1、2001年8月24日证券公司流程再造议程证券公司流程再造的目标证券公司流程再造的方法和步骤综述证券公司流程再造目标证券公司的流程再造是为了使证券公司达成以下目标:明了影响业务的主要事项(组织架构，经营/流程，技术/系统，以及控制)明了成本结构中的驱动因素(功能，流程及产品)明确为了以下目的提升业绩的主要机会：成本削减收入增加提高客户服务的有效性为未来增长开发基础设施平台(内部开发及购买)将改善机会按对业务的影响及可实现性进行优先顺序化实施改进建议的推进计划顺利的设计实施和推广目标证券公司流程再造的方法和步骤

2、证券公司流程再造的方法和步骤迅捷地评估当前经营业绩并且确定显著提升收入，削减成本及提高客户服务水准的机会整合了营业部经营，后台与总部作业及客户服务的改造范围两阶段步骤阶段1–评估，确定机会及高层次的再设计阶段2–进行细节设计及实施改善的机会包括短，中及长期时区除了核心流程的再设计，还应确定快速见效的改善从而实现短期改进及为证券公司带来财务利益目标是15%-25%的可控经营成本削减，流程时耗的显著下降，以及客户服务的大幅提高证券公司流程再造的方法和步骤流程再造包含三种不同程度流程改进：根本流程再设计，增量的流

3、程改进及管理层推动的机会证券公司流程再造流程再设计流程改进管理由于流程，人员及技术根本性改变带来巨大的流程改进增量的流程改进有效管理带来的业绩改善证券公司流程再造的方法和步骤这方法和步骤考量了内部及外部的改善机会以及所有潜在的解决方案证券公司交易对方客户托管和清算公司代理银行市场数据供应商后台服务供应商系统供应商其他外部公司业务作业技术流程基础结构组织结构控制潜在的解决方案内部和外部潜在的改善机会证券公司流程再造的方法和步骤整合了营业部、后台与总部作业经营及客户服务的改造范围营业部经营改造后台与总部作业改造

4、客户服务改造营业部经营包括营业部网点开展的所有非销售的后台功能。例如开户，落单，现金收支，以及执行客户的指令客户服务包括营业部网点以外开展的所有与客户活动有关的活动。例如集中客户指令，电话中心作业，及客户沟通后台与总部作业包括营业部网点以外开展的所有后台功能。例如交易结算，证券收支，保持客户头寸。证券公司流程再造的方法和步骤证券公司流程再造的目标是收入增长，成本削减及改善客户服务营业部经营改造后台与总部作业改造客户服务改造收入增长提高销售的有效性新的业务机会新的收费机会成本削减提高流程效率提高组织机构的有效

5、性不做无附加价值的努力客户服务减少客户差错改善客户沟通发现服务机会证券公司流程再造的方法和步骤为了实现效果最大化，流程再造必须以整合的观点对待营业部经营、后台与总部作业以及客户服务营业部经营后台与总部作业客户服务业务活动1业务活动2业务活动3业务活动4业务活动5业务活动6从分割地看待他们...…变为将他们视为一组业务活动...流程B…从而确定有效提供优质服务的最适合的方法和地点流程A证券公司流程再造的方法和步骤营业部经营、后台与总部作业以及客户服务的最优化需要通过流程的整合来完成，因为每个领域的行动对于其他

6、两个领域都有直接的影响营业部系统的差错会很大程度上影响流程的时耗及成本以及增加客户服务处的客户查询量低效的后台流程会导致后台活动时耗增加从而减少了销售/客户服务的时间交易和头寸处理差错会导致客户对帐单差错从而增加客户服务处及营业部的客户查询量客户服务处理的低效率会导致营业部的客户查询量增加从而增加营业部去后台询问量(降低了后台作业的效率)只有通过上述三个领域的同时改造才能获得巨大的盈利性和客户服务水平的提高证券公司流程再造的方法和步骤证券公司流程再造的关键要素在于将经营组织的功能性(成本中心)观念转变为业务

7、流程观念成本中心1成本中心2成本中心3业务活动1业务活动3业务活动4业务活动5业务活动6业务活动7业务活动8业务活动9业务活动1业务活动4业务活动2业务活动2业务活动7业务活动9流程1业务活动3业务活动6业务活动5业务活动8流程2证券公司流程再造的方法和步骤一套完整的证券公司业务的经营流程模式，对有效的分析和整合业务的每个细节以及对客户提供有价值服务起了非常重要的作用。此模式建立在将单个任务及业务活动融为整体，从而组成交易事件的基础上。任务:完成业务活动必须的步骤任务任务任务任务业务活动业务活动业务活动流程

8、流程事件业务活动:工作整体,一般由个人完成,对客户只能产生很少(甚至没有)价值。流程:通过一系列业务活动的有序组成，对客户产生有价值的服务。事件:顺序型的流程结合起来以最好的来服务客户证券公司流程再造的方法和步骤开立新帐户人员的管理交易清算技术的管理公司财政状况的管理经营管理交易执行前交易执行交易过程交易结算业务管理产生及分发外部报告产生及分发内部报告报告提供外部客户服务提供内部客户服务客户服务交易支持业务支持客