《证券交易》PPT课件(I)

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1、河北理工大学证券交易（2008）@2009SunZhigang.Allrightsreserved.架构1、证券交易概述2、证券经纪业务3、经济业务相关事项4、证券自营业务5、资产管理业务6、融资融券业务7、债券回购交易8、清算与交收@2009SunZhigang.Allrightsreserved.1证券交易概述1、证券交易的概念和基本要素2、证券交易程序和交易机制3、证券交易所的会员和席位@2009SunZhigang.Allrightsreserved.1证券市场概述1、证券交易的概念和基本要素1）证券交易的概

2、念及原则（1）证券交易的概念及其特征（2）我国证券交易市场发展历程（3）证券交易的原则公开公平公正@2009SunZhigang.Allrightsreserved.1证券市场概述1、证券交易的概念和基本要素2）证券交易的种类（1）股票交易（2）债券交易（3）基金交易（4）金融衍生工具交易@2009SunZhigang.Allrightsreserved.1证券市场概述1、证券交易的概念和基本要素3）证券交易的方式（1）现货交易（2）远期交易和期货交易（3）回购交易（4）信用交易@2009SunZhigang.All

3、rightsreserved.1证券市场概述1、证券交易的概念和基本要素4）证券投资者@2009SunZhigang.Allrightsreserved.1证券市场概述1、证券交易的概念和基本要素5）证券公司@2009SunZhigang.Allrightsreserved.1证券市场概述1、证券交易的概念和基本要素6）证券交易所（1）证券交易所（2）其他交易所@2009SunZhigang.Allrightsreserved.1证券市场概述1、证券交易的概念和基本要素7）证券登记结算机构@2009SunZhigan

4、g.Allrightsreserved.1证券市场概述2、证券交易程序和交易机制1）证券交易程序（1）开户（2）委托（3）成交（4）结算@2009SunZhigang.Allrightsreserved.1证券市场概述2、证券交易程序和交易机制2）证券交易机制（1）证券交易机制的目标流动性稳定性有效性（2）证券交易机制的种类@2009SunZhigang.Allrightsreserved.1证券市场概述3、证券交易所的会员和席位1）会员制度（1）会员资格（2）会员的权利与义务（3）会员资格的申请与审批（4）日常管理

5、（5）监督检查和纪律处分（6）特别会员的管理@2009SunZhigang.Allrightsreserved.1证券市场概述3、证券交易所的会员和席位2）交易席位（1）交易席位的含义及种类（2）交易席位的管理（3）交易单元@2009SunZhigang.Allrightsreserved.2证券经纪业务1、证券经纪业务的含义和特点1）证券经纪业务的基本含义@2009SunZhigang.Allrightsreserved.2证券经纪业务1、证券经纪业务的含义和特点2）证券经纪关系的确立（1）经济关系的建立（2）委托

6、人、证券经纪商的权利与义务（3）经纪业务中的禁止行为@2009SunZhigang.Allrightsreserved.2证券经纪业务1、证券经纪业务的含义和特点3）证券经纪业务的特点（1）业务对象的广泛性（2）证券经纪商的中介性（3）客户指令的权威性（4）客户资料的保密性@2009SunZhigang.Allrightsreserved.2证券经纪业务2、证券账户管理、证券登记、证券托管与存管1）证券账户管理（1）证券账户的种类（2）开立证券账户的基本原则（3）开立证券账户的要求（4）证券账户挂失与补办（5）证券账

7、户查询@2009SunZhigang.Allrightsreserved.2证券经纪业务2、证券账户管理、证券登记、证券托管与存管2）证券登记（1）初始登记（2）变更登记（3）退出登记@2009SunZhigang.Allrightsreserved.2证券经纪业务2、证券账户管理、证券登记、证券托管与存管3）证券托管与存管（1）证券托管、存管的概念（2）我国目前的证券托管制度@2009SunZhigang.Allrightsreserved.2证券经纪业务3、委托买卖1）资金存取@2009SunZhigang.Al

8、lrightsreserved.2证券经纪业务3、委托买卖2）委托指令及委托形式（1）委托指令（2）委托形式@2009SunZhigang.Allrightsreserved.2证券经纪业务3、委托买卖3）委托受理（1）验证（2）审单（3）验证资金及证券@2009SunZhigang.Allrightsreserved.2证券经纪业务3、委托买