关于举办商业银行理财产品销售管理和理财业务风险

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1、中国市场学会金融服务工作委员会中市金秘〔2011〕16号关于举办《商业银行理财产品销售管理办法》政策解读及理财业务风险管理培训班的通知各有关单位：为加强对商业银行理财业务的监督管理，促进商业银行理财业务健康发展，中国银监会制定发布了《商业银行理财产品销售管理办法》（银监会令［2011］5号2012年1月1日起施行），为了帮助各商业银行相关人员了解《办法》制定的背景和主要内容，加强商业银行理财产品销售管理，规范理财产品销售的流程，控制理财业务的风险，交流先进经验，促进商业银行理财业务健康发展，应相关单位的建议和要求，

2、中国市场学会金融服务工作委员会特邀中国银监会政策法规部参与制定本《管理办法》的有关人员及国内领先商业银行有关专家，于近期在北京、深圳两地举办“《商业银行理财产品销售管理办法》政策解读及理财业务风险管理培训班”。请各相关单位做好工作安排，积极组织相关人员参加培训。具体事项现通知如下：一、培训内容（一）商业银行理财产品销售管理政策解读1、《商业银行理财产品销售管理办法》出台的背景和主要框架2、理财产品销售的基本原则（风险可控、成本可算、信息披露充分）3、理财产品宣传和销售文本的内容和制作方式的规范4、理财产品风险等级制

3、度的建立5、客户风险承受能力评估6、理财产品销售的规范要求7、销售人员规范管理（销售人员从业资格、销售行为、考核机制、职业操守等提出规范性要求）8、销售内控制度、风险管理制度的建立9、高端客户的界定条件和理财服务专门规定10、客户投诉处理体系的建立（中国银行业监督管理委员会政策法规部参与《办法》制定的人员）（二）商业银行理财业务风险管理1、商业银行理财业务风险管理体系的建立、健全（内部风险管理制度和风险管理规程的制定）2、商业银行理财业务怎样实行全面、全程风险管理3、商业银行理财业务的主要风险管理方式、风险测算方法

4、与标准4、个人理财顾问服务的风险管理5、综合理财服务的风险管理（中国银行招商银行）拟定（三）商业银行理财业务管理经验交流三、参会对象1、各国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行和城市信用社分管领导，合规部、个金部相关负责人及业务骨干2、各农村商业银行、农村合作银行、农村信用社和新型农村金融机构分管领导，合规部、个金部相关负责人及业务骨干3、各外资银行分管领导，合规部、个金部相关负责人及业务骨干4、其他金融机构相关人员四、培训时间、地点北京：2011年10月21日至10月24日，10月21日全天报到，10月17日

5、报名截止；深圳：2011年11月11日至11月14日，11月11日全天报到，11月4日报名截止；五、培训费用费用2500元/人(含培训费、资料费、场租、培训期间食宿费)，费用报到时面交。六、报名办法请各收文单位根据情况转发本文件，组织人员参加，每组团10人以上减免1人培训费用。凡参加培训代表请将本通知所附报名回执填好，加盖公章后，务必于报名截止日期前传真至本次培训会务组收。咨询电话：010-6397138863970499图文传真：010-6397138863970499联系人：刘老师叶老师附件：报名回执表附件：《

6、商业银行理财产品销售管理办法》政策解读及理财业务风险管理培训班报名回执表经研究，我单位选派下列同志参加学习：（加盖单位公章）单位名称地址邮编联系人传真电话（区号）手机姓名性别职务单位期次您关心的问题或拟申请发言主题：本回执复印有效(刘老师)请传真至010-63971388