股东权益及其保护

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1、主要课程内容第一章企业制度的演进与公司治理学的诞生第二章公司治理学的理论基础内部治理第三章股东权益及保护第四章董事会制度第五章经理人激励性报酬机制外部治理第六章资本结构与公司融资决策第七章证券市场与控制权配置第八章机构投资者与公司治理第九章私募股权基金与公司治理公司治理模式第十二章公司治理的演进及其模式新兴治理第十章企业集团治理：剥夺型公司治理问题第十一章网络治理：公司治理的延伸公司治理实质及其基本问题学习提示股东大会董事会股东股东股东经理公司治理是维护股东利益的制度安排股东权益是分析公司治理的逻辑起点股东权益是通过股东大会制度和股东诉讼权制度来实现的。------股东可通过股东大会的议事、

2、表决制度维护自己权益；------当股东尤其是中小股东权益受到侵害时，股东可提起诉讼，实施事后救济措施这一章是研究公司治理具体制度安排的开始第3章股东权益及其保护3.1股东和股东权益3.2股东大会及其运行机制3.3股东诉讼与事后救济教学目的1、了解股东权益的性质、具体内容；2、区分股东权益与债权人权益的差异；3、掌握股东大会的职能及其表决机制；4、理解股东诉讼权和中小股东维护机制。学习提示基本概念股东权益的具体内容股东大会的性质股东大会的表决机制股东诉讼权学习提示本章重点股东权益的具体内容股东大会的性质股东大会的表决机制股东诉讼权本章难点累积投票制股东诉讼制度导入案例：万科股东状况截止201

3、1年底，万科企业股份有限公司股东人数90.17万人，股本总额109.95亿股（流通股），人均持股12,193股。前10大股东中，有大股东华润股份有限公司，持股16.19亿股，占总股本14.73%；有机构投资者；有流通B股；还有个人股东刘元生。前10大股东合计持有25.44亿股,占总股本23.14%万科集团总部：深圳盐田区大梅沙作为公司所有者，各类股东都拥有各自的股东权益：知情权、表决权、收益权和诉讼权。股东权益需要通过普通股东大会或临时股东大会，以“用手投票”的方式得以行使。导入案例：万科股东状况点评股东权益的保护是公司治理的核心目标为抑制管理腐败，保障股东利益最大化，要通过股东大会制度进行

4、事前预防；通过股东知情权进行事中监督；通过诉讼权进行事后救济第3章股东权益及其保护3.1股东和股东权益√3.2股东大会及其运行机制3.3股东诉讼与事后救济3.1股东和股东权益3.1.1股东及其类型自然人股东和法人股东发起人股东和非发起人股东1、2、积极股东和消极股东3、3.1.1股东及其股东类型自然人股东和法人股东前者指符合国家法律的本国公民和具有外国国籍的个人。后者在我国包括企业法人（包括外资企业）、社团法人及各类投资基金组织和代表国家的投资机构。发起人股东和非发起人股东前者为组织设立公司，在公司章程上签字盖章、缴纳出资，并对公司承担相应责任的股东。后者指在公司设立阶段和公司成立后认购或者

5、受让公司股份的股东。积极股东和消极股东前者指以获得投资的长期收益为目的的投资者，因此这些投资者会关心公司的长期发展；后者指仅关注股票市场收益的交易者，他们只在乎短期投资收益，仅关注公司股价变动。知识链接：股东形态的变迁自然人与机构投资者并存自然人为主体股东形态的变迁20世纪30年代20世纪70年代机构投资者为主体在20世纪30年代以后很长一段时间里，所有权和经营权分离程度很大，机构投资者公司治理参与的积极性不足。20世纪后期，随着机构投资者的迅速发展和更多股东对公司控制过程进行积极参与，公司治理压力在很大程度上得到恢复。3.1股东和股东权益3.1.2股东权益股东权益的分类股东权益的具体内容1

6、、2、我国上市公司的股权结构及其权利特征3、股东权益权益：权益是当事人依法享有的权利和利益。权益的存在要以向公司提供资产为基础。企业获取权益投入资产股东股东权益我的车我的权益别人的权益公司法人资产个人资产投资入股前投资入股后投入公司的资产后与公司原有的资本融为一体，形成公司的法人资本，由公司占有和使用。投资者将资产投入公司之后，就成为公司的股东，随之也就不再拥有原来意义上的财产所有权，而代之以不能将资本撤回的投资者所有权——股东权益。1、股东权益的分类法定股东权益章定股东权益普通股股东权益优先股股东权益普通股股东权益：一般股东行使的权益：一是剩余收益请求权和剩余财产清偿权；二是监督决策权；三

7、是优先认股权；四是股票转让权。优先股股东权益：根本特征在于优先股股东在公司收益分配和财产清算方面比普通股股东享有优先权。与这种优先权相伴随的是，优先股股东一般不享有股东大会投票权。法定股东权益：公司法等法律、法规明确授予股东的、公司章程不得剥夺的权益，体现来自国家的保护；章定股东权益；由公司章程和股东会议规定的股东权益，是公司的自我保护机制。公司股东可以通过公司章程来规定股东所享有的权益。自益权：不需要借助他