企业债和地方融资平台相关法律法规

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1、企业债和地方融资平台相关法律法规整理—杜民中目录一、企业债发行基本规定31.证券法（节选，2005年修订）32.企业债券管理条例（1993年8月）43.国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知（2004年6月）94.国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知（2008年1月）16二、地方政府融资平台发行企业债特殊规定225.国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知（2010年6月）236.（四部委）关于贯彻国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知相关事项的通知（2010年7

2、月）267.国家发展改革委办公厅关于进一步规范地方政府投融资平台公司发行债券行为有关问题的通知（2010年11月）308.（发改委财金司）关于规范平台公司发行企业债券有关审核标准的工作指引（初稿）（2011年2月）339.国家发展和改革委员会办公厅关于利用债券融资支持保障性住房建设有关问题的通知（2011年11月）3410.国家发展改革委办公厅关于进一步加强企业债券存续期监管工作有关问题的通知3511.国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知3812.中国银监会关于加强融资平台贷款风险管理的指导意见（2010年1

3、2月）4113.中国银监会关于切实做好2011年地方政府融资平台贷款风险监管工作的通知（2011年3月）4514.中国银监会关于加强2012年地方政府融资平台贷款风险监管的指导意见（2012年3月）55企业债和地方融资平台相关法律法规整理—杜民中一、企业债发行基本规定1.证券法（节选，2005年修订）第十条　【公开发行证券条件】公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。　　有下列情形之一的，为公开发行：　　（一）向不特定对象发行证券

4、；　　（二）向特定对象发行证券累计超过二百人的；　　（三）法律、行政法规规定的其他发行行为。　　非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。第十六条　【发行公司债券条件】公开发行公司债券，应当符合下列条件：　　（一）股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；　　（二）累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；　　（三）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；　　（四）筹集的资金投向符合国家产业政策；　　（五）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；　　（六）国务院规定的其他条件。　

5、　公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。　　上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。　　第十七条　【公开发行公司债券报送文件】申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：　　（一）公司营业执照；　　（二）公司章程；　　（三）公司债券募集办法；企业债和地方融资平台相关法律法规整理—杜民中　　（四）资产评估报告和验资报告；　　（五）国务院授权的部门或者国务院证券监督管理

6、机构规定的其他文件。　　依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。　　第十八条　【再次公开发行公司债券的禁止条件】有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券：　　（一）前一次公开发行的公司债券尚未募足；　　（二）对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态；　　（三）违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途。第二十五条　【证券发行公告】证券发行申请经核准，发行人应当依照法律、行政法规的规定，在证券公开发行前，公告公开发行募集文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。　　发行证券的信

7、息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息。　　发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。　第五十七条　【债券上市条件】公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：　　（一）公司债券的期限为一年以上；　　（二）公司债券实际发行额不少于人民币五千万元；　　（三）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。1.企业债券管理条例（1993年8月）第一章　总则　第一条　为了加强对企业债券的管理，引导资金的合理流向，有效利用社会闲散资金，保护投资者的合法权益，制定本条例。　第二条　本条例适用于中华人民共和国境内具有法人资格的企业（以下简称企

8、业）在境内发行的债券。但是，金融债券和外币债券除外。企业债和地方融资平台相关法律法规整理—杜民中　　除前款规定的企业外，任何单位和个人不得发行企业债券。　第三条　企业进行有偿筹集