肖钢抛“五指理论”：大拇指是投资者 证监会是小指

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1、肖钢抛“五指理论”：大拇指是投资者证监会是小指字号:小中大2013-11-1912:19:19更多0关键字>>肖钢证监会五指理论资本市场资本市场化中小投资者政策风向标2013年11月19日，“《财经》年会2014：预测与战略”在北京举行。证监会主席肖钢在开幕式上做主旨演讲时以一个五指理论来强调法制的重要性。资本市场有一个“五指理论”，大拇指是投资者，老大；食指是券商、会计师事务所、律师事务所；中指是媒体；上市公司是无名指；证监会是小拇指。法制化是资本市场化改革的重要保障，肖钢以一个五指理论来强调法制的重要性。资本市场有

2、一个“五指理论”，大拇指是投资者，老大；食指是券商、会计师事务所、律师事务所；中指是媒体；上市公司是无名指；证监会是小拇指。“证监会是最小的，但是在拜佛作揖时小指是离佛最近的，佛就是法，所以证监会要借用法律责任行使它的职责。证监会在市场化职能改革我们要扮演小拇指的作用，很小，不大，但是它要有法律的权威。”肖钢表示，未来证监会职能的讲转到“两维护一促进”。两维护就是维护公平、维护投资者，特别是中小投资者的权益；通过两维护促进资本市场长期稳定健康的发展，由有过去的审批者，转变真正的监管者。肖钢还表示，“现在中小投资者维权很

3、难，举证也很难，所以这个方面的司法体制，赔偿的体制也要改革；另外如果我们要实行注册制，必须要修改现行的《证券法》，所以，就能够带动我们修改完善现有的法律制度，当然不仅修改这一条，随之而来的还有其他的条款。所以，《证券法》就必须要修改。”肖钢认为，“改革从来都是问题驱动和问题导向的。改革是冲着问题来的，哪里有问题，哪里就有改革。改革本身不是目的，我们不能为改革而改革，解决问题才是目的。”肖钢发表演讲以下是肖钢发言实录：主持人王波明：接下来我要隆重介绍第一位演讲嘉宾。1991年开始进入央行系统，他熟知金融的管理，先后在银行

4、和外汇交易中心担任要职。1998年任央行副行长，他行事稳健，但是不乏创新。他执掌中国人民银行长达10年，使这家银行成功股改上市。他强调加强核查执法，严厉查处重大违法违规行为，切实保护投资者的利益。同时积极推进机构改革，证券法制化、透明化的有力践行者，下面大家热烈欢迎肖钢来为我们做主旨演讲。肖钢：非常感谢杨总热情洋溢地讲话。尊敬的嘉宾，女士们、先生们大家上午好。我今天非常荣幸能够参加一年一度的《财经》年会。借此机会，我也祝愿本届年会取得圆满成功。衷心的感谢大家对中国资本市场改革发展的关心和支持。今天我想借这个机会主要谈谈

5、，我对资本市场改革的一些认识。改革从来都是问题驱动和问题导向的，哪个地方问题比较多，矛盾比较大，困难比较多，哪个地方就需要改革。改革的目的就是要解决当前存在的突出的问题。大家可以想想，如果哪一件事情大家比较满意，运行也比较顺畅。这个时候恐怕没有改革的动力，即使有一些改革家想出一些改革的主意，恐怕也难以推行。所以我说改革是因为遇到现实问题而驱动，又在解决问题的过程中不断深化。这是一个持续、动态的过程。当然了，不同的历史时期，我们会遇到不同的问题。而把这个问题基本解决以后，旧的问题基本解决以后，必然会产生新的问题。这就还需

6、要继续改革。因此我说改革永无止境，就是这个道理。改革本身不是目的，我们不能为改革而改革。解决问题才能目的。所以改革必须从实际出发，立足于中国的国情，必须解放思想，实事求是。这句话大家听得太多了。我觉得实事求是很不容易做到实事求是地推进改革。我想讲两个方面是最不容易做到的。第一个方面就是过去实践证明，行之有效的改革的措施。但是在今天新的条件下，不再实用，现在要放弃，这一点是很不容易做到的。实践是行之有效的措施。在新的条件下，不要放弃这些措施很不容易。这是作为人的思想局限性是很难做到的。第二个难点，对以后未来要做的必须要做

7、的就是正确的事情。但是在今天条件还不具备的时候，也要去做，这一点也是很难的。看准了未来必须要做的是正确的事情，但是把它提前到今天来做，还不具备条件的时候，今天是很困难做。未来是正确的，但是今天要创造条件来做，等到以后的条件成熟了，就会水到渠成。所以在改革中做到这样是不容易的。当然改革必然触动利益，因而是一件冒风险的事情，这需要勇气和智慧。没有勇气谈不上改革。因为改革是做创新的事情。但是不讲究策略和方法，改革也难以成功。我们老讲改革的胆子要大，但是步子要稳，还是要循序渐进，渐进式的改革。衡量改革的成效最重要用实践来检验。

8、改革的成效既要看当前，更要看长远。这是很不好衡量的。有些改革的成效往往短期内，效果显现不出来，加上这些矛盾、困难可能就容易退缩。或者叫做摇摆，或者叫反复。这是常常发生的。我认为对改革的成效，需要放在比较长的时期来观察和检验。所以我们说改革要有韧劲，要有钉钉子的精神。我们习近平总书记讲出的道理。每个人都有这个体验，钉钉子的道理非常通