埃斯莫格鲁的新政治经济学研究评述

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1、万方数据2009年3月第3期总第181期理论学刊TheoryJournalMar．2009No．3Ser．No．181埃斯莫格鲁的新政治经济学研究评述孙涛(山东大学经济研究院，山东济南250100)(摘要]埃斯莫格鲁获得2005年度“约翰·贝茨·克拉克奖”，他在不少经济学领域都作出了相当有价值的研究成果，从最初的劳动经济学开始，然后成功地转向宏观经济学、制度经济学与政治经济学等领域。特另q是近些年，他对经济发展的制度分析以及政治经济学领域的实证研究更富有创新价值，这些研究将对同一领域的其他研究产生巨大的推动作用。[关键词]制度经济学；政治经济学；经验分析(中圈分类号]F091．3

2、49[文献标识码]A(文章编号)1002—3909(2009)03一0060一05达龙·埃斯莫格鲁(DamnAcemoglu)获得2005年度“约翰·贝茨·克拉克奖”①，美国经济学会在颁奖辞中对他评价道，“⋯⋯近年来，埃斯莫格鲁对制度在经济发展和政治经济学领域中的作用所进行的研究尤其具有开创性的价值，已经对这些领域中的其他研究产生了重大影响。尽管埃斯莫格鲁首先是一位理论经济学家，但是他所研究的内容一直是由那些现有理论与事实难以协调的现实问题所激发的。”本文将集中对埃斯莫格鲁在制度和政治经济学领域中的贡献进行综述和评价。t一、埃斯莫格鲁的制度和政治经济学研究贡献1．制度的起点及内生

3、敏感性和经济增长对于制度安排和经济增长的关系，NorthandThomas(1973)认为西方世界的兴起是因为有效率的制度安排[1J(阱扪，但是，这一观点并不能解释为什么在现实经济情景中还有更多的无效率制度的存在。基于无效率制度广泛的存在，埃斯莫格鲁等人选择了另外一个研究角度，重点考察了制度的内生敏感性问题。通过对史料的分析，以诺斯(DouglassC．North)为代表的制度经济史学家们发现，公元1500年开始的大西洋、地中海、黑海等海洋贸易，特别是跨大西洋长距离贸易(10ngdistancetrade)，是工业革命的关键条件之一Eli(瞄瑙’。这其中，制度差异对经济增长特别是

4、工业革命的发展有着关键作用。不过，同样是进行大西洋贸易，工业革命却只发生在英国与荷兰，并没有发生在西班牙与葡萄牙。这里面存在着如下的“迷思”(myth)：其一，西班牙、葡萄60牙其实更早于英国、荷兰从事大西洋长距离航海探险，较早掌握并拥有相对优良的航海技术和经验。可以说，这两国是整个大西洋贸易的先行者，并在相当长的时间内主导甚至垄断了整个大西洋贸易；其二，由于西班牙、葡萄牙早于英国从事航海贸易，率先占领了自然条件优于北美的南美洲，所以西班牙、葡萄牙比英国有更好的自然资源进行国际贸易；其三，埃斯莫格鲁等人引用马克思主义以及新马克思主义的边缘理论，认为帝国主义的发达应该以剥削(殖民地

5、)为手段，对殖民地剥削程度越高的殖民国家，国力应该越强。英国和西班牙对待殖民地的方式有显著的不同。英国对各殖民地的治理以自治为主，各殖民地成立议会自治，并拥有各自的宪法和自主的税收权利。只有当英国本身遭遇战事，英国才会通过各殖民地均有代表的英国国会，以决议的方式要求各殖民地缴交特别税捐来支应战费。而西班牙的殖民地均无议会，并在各殖民地拥有税收权，各殖民地所收缴的税收大部分被送回西班牙。也就是说，相对于西班牙、葡萄牙，英国对各殖民地的治理并非以剥削殖民地来满足本国为目的。但西班牙、葡萄牙的确对殖民地进行剥削。所以，从上面列举的一些理由看，工业革命似乎应该发生在西班牙、葡萄牙两国。①

6、除诺贝尔经济学奖外，经济学界的另一项重要殊荣就是美国经济学会(AEA)评选的约翰·贝茨·克拉克奖(JohnBatesClarkMedal)，它于1947年设立，每两年评选一次，奖励一位40岁以下的美国籍经济学者。万方数据面对这种历史发展和理论演绎之间的矛盾，埃斯莫格鲁等人提出了一套大西洋贸易影响制度转变，制度转变再与长期经济发展交互影响的循环理论，力图以这个理论解释工业革命为何会发生在英国而不是在西班牙。埃斯莫格鲁等人针对上述的历史事实提出了三个重要的命题和分析前提；其一，大西洋贸易对欧洲的经济发展有至关重要的影响；其二，大西洋贸易的经济利益能催化制度转变；其三，制度转变的前提条

7、件与国王和皇室专制权力的强弱有关。他们根据以上三个分析前提所建立的完整理论阐述如下：大西洋的贸易机会，若能与各国内在的制度转变发生良性互动和循环，则从大西洋的贸易得到的好处会引发经济发展与工业革命。而各国在大西洋贸易发展初期所拥有的政治制度，与其在大西洋贸易后所进行的制度转变有密切的关系。这里理论逻辑推演的前面一部分说明了制度的内生敏感性，后面一部分则说明制度的演化路径及结果和制度的起点之间有很强的依赖性‘2](脯。5例。埃斯莫格鲁等人从历史资料数据出发，以城市化程度以及平均每人