货币金融学复习题7资本市场

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1、第七章资本市场一、名词解释证券交易所股价指数债券评级证券包销二、单项选择题1、我国股票发行相关规定，新设立股份有限公司公开发行股票的条件之一是发起人认购的股本数额不少于公司拟发行的股本总额的（）。A.25%B.35%C.45%D.50%2、股票发行人对特定的少数投资者发行股票的方式属于（）。A.公募发行B.私募发行C.直接发行D.间接发行3、股份公司以10:5的比例对公司原有股东送股的增资发行方式属于（）。A.有偿增资发行B.无偿增资发行C.搭配增资发行D.ABC都不是4、债券定价的理论基础是（）。A.现值理论B.比较优势理论C.

2、劳动价值理论D.证券市场理论5、投机类债券是指信用等级在（）以下的债券。A.AB.BBBC.BBD.CC6、证券发行价格高于证券面额，称为（）发行。A.平价B.折价C.溢价D.中间价7、我国证券法规定，公开发行公司债券，累计债券余额不得超过公司净资产的（）。A.25%B.35%C.40%D.45%8、证券交易双方谈妥一笔交易后立即办理交割手续的交易方式属于（）。A.现货交易B.期货交易C.信用交易D.期权交易9、证券投资基金的当事人中，负责运用管理基金的资产进行证券投资的当事人是（）。A.基金发起人B.基金托管人C.基金份额持有人

3、D.基金管理人三、多项选择题1、证券交易所按组织形式划分可分为（）。A.注册制B.会员制C.核准制D.公司制2、决定证券行市最基本的因素是（）。A.证券的预期收益B.证券的期限C.当时的市场利率D.证券的风险大小3、信用评级机构评定债券等级时主要考虑的因素有（）。A.发行者的偿还能力B.发行者的资信C.投资者面临的风险D.公司管理者的素质4、在确定债券票面利率时，应综合考虑以下哪些因素（）。A.债券的期限B.债券的信用等级C.市场利率水平D.债券的计息付息方式5、股份公司在较大范围发行数量较大的股票，通常采用的发行方式是（）。A.

4、公募发行B.私募发行C.直接发行D.间接发行6、股票交易方式一般包括（）。A.现货交易B.期货交易C.信用交易D.期权交易7、以下哪些主体是证券投资基金的当事人（）。A.基金发起人B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额持有人8、债券的承销方式主要有（）。A.推销B.助销C.包销D.倾销四、判断改错题1、在我国，新设立股份有限公司发行股票时，向社会公众发行的股票不得少于拟发行的股本的35%。（）2、目前我国股票发行制度实行的是核准制。（）3、筹资者将股票一次性卖给金融中介机构，然后，金融中介机构再到市场上发售股票的发行方式属于代销

5、。（）4、会员制证券交易所是以盈利为目的建立的独立的经济实体。（）5、股票的价格与其股息红利成正比，与当时的市场利率成反比。（）6、债券的理论价格就是债券的终值，它主要受市场利率和收益率的影响。（）7、公司发行10年期债券时，如果当时的市场利率较低，且不久将会上升，则公司可考虑采用折价发行方式发行债券。（）1、证券交易所属于场内市场，证券交易所以外的市场都属于场外市场。（）五、计算题1、某股份公司发行的面值为1元的股票，预期当年的红利为每股2元，当前的市场利率为8%，则该股份公司股票的理论价格应为多少？2、某债券面额1000元、期

6、限3年、票面利率6%，当市场利率为8%时，则：（1）若到期一次性还本付息，该债券的发行价格应为多少？（2）若每年支付一次利息，到期还本，该债券的发行价格应为多少？六、简答题1、股票发行的注册制与审核制各有哪些优缺点？2、证券交易的场外市场有何特点？