国际工程承包课件第四章国际工程承包风险管理

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1、国际工程承包第四章国际工程承包风险管理一、风险的概念二、工程项目风险识别三、工程项目风险分析与评价四、工程项目风险控制与决策风险的定义风险是人类历史上长期存在的客观现象。关于风险的定义，由于人们研究的角度不同，对风险的看法和给出的定义也不尽相同。目前国内外学术界对风险尚无一个统一的定义。但在综合分析各种学派的论点及吸收前人的研究成果的基础上，我们可对风险的定义作这样的表述：风险是指由于不确定性而导致的可能结果与预期目标发生多种偏离的综合。工程项目风险的特点工程项目建设过程是一个周期长，投资多，技术要求高，系统复杂的生产消费过程，在该过程中，未确定因素、随机因素和模糊因素大量存在，并不

2、断变化，由此而造成的风险直接威胁工程项目的顺利实施和成功。工程项目的风险有以下特点：1.风险存在的普遍性和客观性。在项目的全生命周期内，风险是无处不在的，无时没有的，只能降低风险发生的概率和减少风险造成的损失，或是分散转移风险，而不能从根本上完全消除风险。2.风险的影响常常不是局部的某一段时间或某一个方面的，而是全局的。例如反常的气候条件造成工程的停滞，会影响整个后期的工作。3.不同的主体对同样风险的承受能力是不同的。人们的风险承受能力受收益的大小、投入的大小、项目活动的主体的地位和拥有的资源有关。4.工程项目的风险一般是很大的，其变化是复杂的。工程项目的建设是一个既有确定因素，又有

3、随机因素、模糊因素和未确知因素的复杂系统，风险的性质和造成的后果在工程建设中极有可能发生变化。工程项目风险管理的概念及过程工程项目风险管理就是经济单位对工程项目活动中涉及到的风险进行识别、分析并制定相应的对策，以最低的风险成本，实现经济单位的价值最大化。这里的经济单位包括工程项目业主（投资商）、承包商、咨询（监理）商、建筑设计商以及材料设备供应商等，他们都面临不可回避的风险。风险成本是指由于风险的存在和风险事故发生后，人们所支出的费用和预期经济利益的减少。一般来说，风险成本包括四部分内容：（1）预防与处理风险的费用；（2）风险损失的实际成本；（3）风险损失的无形成本；（4）为获取风险

4、收益所做的投资。风险管理的全过程如下：风险识别实施与后评估风险分析与评估风险控制与决策二、工程项目风险识别风险识别是整个风险管理过程中最基本的，最重要的环节。它的任务是了解风险的客观存在，识别风险产生的原因和存在的条件以及风险事件发生后的后果及影响，目的是找出风险之所在和引起风险的主要因素，并对其后果做定性的估计。工程项目风险识别是对工程项目进行风险管理重要的一步，但常被人们忽视，以致夸大和缩小了工程项目中风险的范围、种类和严重程度，从而使对工程项目风险的分析、评估和决策发生错误，造成不必要的损失。对工程项目风险进行识别的方法很多，目前常用的有：专家调查法、故障树分析法、情景分析法等

5、。专家调查法包括专家个人判断法、智暴法和德尔菲法等。该类方法主要利用各领域专家的专业理论和丰富的实践经验，找出各种潜在的风险并对其后果做出分析和评估。故障树分析法利用图解的形式，将大的故障分解成各种小的故障，或对引起故障的各种原因进行分析。譬如，将项目投资分为市场风险、政策调整风险、资源风险、技术风险等。该方法经常用于直接经验较少的风险辨识，通过对投资风险层层分解，可使项目管理者对投资风险因素有全面的认识，在此基础上，对风险大的因素进行针对性的管理。不足之处是应用于大系统是容易产生遗漏和错误。情景分析法是一种能够分析引起风险的关键因素及其影响程度的方法。它可以采用图表或曲线等形式来描

6、述当影响项目的某种因素作各种变化时，整个项目情况的变化及其后果，供人们进行比较研究.业主或投资商的风险工程业主或投资商通常遇到的风险可归纳为三种类型：即人为风险、经济风险和自然风险。一、人为风险人为风险系指因人的主观因素导致的种种风险。这些风险虽然表现形式和影响的范围各不相同，但都离不开人的思想和行为。这类风险有些起因于工程业主的主管部门乃至政府，有些来自工程业主的合作者，还有些则应归咎于其内部人员。归纳起来，人为风险可起因于以下诸方面：1.政府或主管部门的专制行为一个国家的政府或某一行业的主管部门常常因为全局利益而采取一些带有全局性的决策，如调整国民经济计划，强行下令某些已开工的项

7、目下马，或对一些企业实行关停并转，或强行征地，或颁发新的政策法规等。许多工程业主或投资商不得不因此而改变其投资计划或经营决策。由此，不可避免要遭受重大损失，而这些损失常常无法取得补偿。2.体制法规不健全有不少国家和地区实行的经济体制落后，颁布的法规非常的不合理，严重地阻碍了经济的发展，损害工程业主的切身利益。例如中央高度集权，则企业一切听命于中央，自己没有自主权，许多事情无法办理；权利过度分散，则难免地方各自为政，地方保护主义严重；法制不健全会给投机分子以