SOP-SO-01 期权管理流程

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1、中星微电子有限公司SOP文件文件名称期权管理流程文件编号SOP-SO-01版本第1.0版页数Page2of19颁布日期2006年8月1日批准人CFO张晓松期权管理流程流程更新记录序号更新日期更新内容更新原因更新人审批人111月21日增加对外部顾问服务质量的评估增加工作内容赵斌CFO张晓松22007年4月18日更改保存《顾问服务合同》人员修改内容王蕊32007年4月18日修改行权税率修改内容王蕊42007-9-24加入股票期权行权数量及disclosure数据准备性核对完善流程王蕊5678910本文件为中星微电子有限公司内部机密资料，由中星微电子有限公司负责修订及颁发，未

2、经许可，不得以任何形式向公司外部散发。1．目的中星微电子有限公司SOP文件文件名称期权管理流程文件编号SOP-SO-01版本第1.0版页数Page2of19颁布日期2006年8月1日批准人CFO张晓松规范公司员工、非员工期权授予的确认、审批、取消、行权等管理程序，保证期权管理流程的授权、取消、行权的合理，所有的信息正确地反映在财务报表中。以及限制性股权的授予、行权等管理程序，保证限制性股权的授予行权等的管理程序合理，所有的信息正确完整地反映在财务报表中。1．适用范围本流程适用于公司（包括各分公司和部门）对员工、非员工期权、限制性股权的授予、取消、行权的管理2．流程责任人

3、薪酬委员会秘书3．相关文档及数据¨期权/限制性股权授予批准表¨期权/限制性股权授予合同¨股票期权授予预算¨董事会决议¨期权交易明细表¨行权交易汇总表¨期权取消报告¨期权/限制性股权明细表中星微电子有限公司SOP文件文件名称期权管理流程文件编号SOP-SO-01版本第1.0版页数Page19of19颁布日期2006年8月1日批准人CFO张晓松1．流程说明编号步骤说明部门人员附件控制活动输入输出期权/限制性股权授予1．期权的年度预算每年第一次董事会前，薪酬委员会秘书根据人事部提供的当年新员工招聘计划，以及财务部提供的上年剩余的未授予期权/限制性股权数量，预算当年授予期权的总

4、数提交董事会秘书审核。薪酬委员会秘书《新员工招聘计划》《股票期权授予预算》2．年度预算审批董事会秘书检查预算，该预算是否符合公司战略，如果不符合退回薪酬委员会秘书重新制定，在审核通过后，提交董事会审批。董事会董事会秘书《股票期权预算》经董事会审批的《股票期权授予预算》审批3．准备《期权发行数量表》薪酬委员会秘书经董事会审批的《股票期权授予预算》《期权发行数量表》中星微电子有限公司SOP文件文件名称期权管理流程文件编号SOP-SO-01版本第1.0版页数Page19of19颁布日期2006年8月1日批准人CFO张晓松薪酬委员会秘书保留经董事会审批的《股票期权授予预算》，并

5、根据预算准备《期权发行数量表》，每个月根据当年已经授予的股票期权数量，重新计算截止到该月末，当年尚可授予的股票期权数量。1．提交期权授予员工名单人事部人事专员准备《新入职员工名单》，由人事部经理核对《员工合同》，核对无误后于每月第一个工作日，向各部门副总以及薪酬委员会秘书提交上月《新入职员工名单》。各个部门副总裁根据1.本部门上月新入职员工数量及职位，2.上月升职员工数量及职位，3.上季度员工绩效评估突出，需要以期权奖励的员工，4.需要以期权激励的非员工编制按部门的《期权/限制性股权授予名单》包括被授予的期权数量，于每月的19号之前，提交给薪酬委员会秘书。人事部人事经理

6、《新员工名单》《期权授予名单》2．准备《期权/限制性股权授予审批表》薪酬委员会秘书根据人事部提供的《新员工名单》，以及薪酬委员会秘书《新员工名单》《期权发行数量表》中星微电子有限公司SOP文件文件名称期权管理流程文件编号SOP-SO-01版本第1.0版页数Page19of19颁布日期2006年8月1日批准人CFO张晓松薪酬委员会秘书总裁秘书保存的《顾问服务合同》，核对部门的《期权/限制性股权授予名单》，并准备《期权/限制性股权授予审批表》。对于非员工，薪酬委员会秘书应在《期权/限制性股权授予审批表》中注明服务合同的性质以及服务提供的审核人（必须是VP级以上）。服务提供的

7、审核人需每半年（6月末及12月末）对所负责顾问服务的进展情况进行审核并向薪酬委员会秘书提交审核报告，如果审核人发现服务未能提供，则在报告中注明，薪酬委员会秘书负责申请取消该服务提供商的期权。薪酬委员会秘书根据《新员工名单》等，将从各部门副总裁处获得每个员工的期权数量填入《股票期权/限制性股权审批表》，期权起始日为该员工入职时间，非员工的期权起始日为服务合同中约定的服务起始日，老员工，期权起始日为期权授予日期；授予日为股票期权的最终审批日。同时检查，《新员工名单》中的新员工入职日期，确保新员工都已经正式入职，不存在尚未正式入职的员工。（公司