期权佣金设置流程培训

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1、运营管理部衍生品经纪业务部股票期权营业部佣金管理专项培训股票期权营业部佣金管理专项培训佣金管理概述佣金设置系统操作说明案例分析其他常见问题股票期权营业部佣金管理专项培训佣金管理概述佣金管理概述股票期权一级规费有：交易经手费、交易清算费、行权结算费、行权过户费。系统已设置为佣金不包括。客户股票期权佣金包括向交易所、中登公司缴纳的一级规费和向公司缴纳的佣金两部分。上交所ETF标的的股票期权一级费用标准为：标的类别交易经手费（卖出开仓、备兑开仓不收）交易清算费（卖出开仓、备兑开仓不收）行权结算费（权利方单边收）行权过户费（股票实收方收）ETF2元/张0.3元/张0.6元/张无佣金

2、管理概述佣金管理概述股票期权业务佣金管理分为四个层级：特殊手续费客户手续费营业部标准手续费公司标准手续费优先级高优先级低股票期权营业部佣金管理专项培训佣金设置系统操作说明一、公司标准手续费公司标准手续费是总部统一为股票期权各项委托业务设置的收费标准。（不需要营业部操作）公司标准手续费收取标准：不包含交易所及中登一级费用收取，即净佣金。标的类别买入开仓、卖出平仓、买入平仓、备兑平仓卖出开仓、备兑开仓认购行权、认沽行权认购协议行权、认沽协议行权ETF12.7元/张0元/张14.4元/张14.4元/张二、营业部标准手续费设置营业部标准手续费是针对本营业部客户设置的手续费标准。在公

3、司标准手续费的基础上，如果营业部要针对本营业部的客户设置手续费模板，则需要以下操作：1、首先在【机构数据字典】菜单中（字典标识为COM_CFG）设置机构的费用模板编号；2、其次在【股票期权标准手续费设置】菜单中设置本营业部对应费用模板编号的费用费率。二、营业部标准手续费设置具体操作步骤（电脑岗操作）：1、选择【系统管理】-【数据字典管理】-【机构数据字典】2、选择【机构代码】-点击【查询】-选择字典标识【COM_CFG】二、营业部标准手续费设置3、新增费用模板编号。注意事项：必须从“0”开始编号，“0”对应的字典项目名称为“缺省”；“字典项目名称”是必填项；新增完毕后，必须

4、点击一下左侧的【刷新缓存】。二、营业部标准手续费设置4、选择【参数管理】-【费用参数】-【股票期权标准手续费设置】5、选择【内部机构】-点击【查询】二、营业部标准手续费设置6、新增本营业部对应费用模板编号的费用费率。此设置菜单中设置的佣金配置为“0”的费用设置，是营业部的默认佣金模板。营业部没有单独对客户进行费用设置时，系统默认取编号“0”设置的费用。注意事项：“证券代码”、“最高费用”、“最低费用”不需要填，其余字段必填；“佣金配置”下拉菜单即“模板编号”，请注意选择正确；“费用计算方法”要选择“数量乘费率”；“分段手续费”是不生效的，不要设置；“证券业务”包括：买入开仓

5、、卖出平仓、卖出开仓、买入平仓、备兑开仓、备兑平仓、认购行权、认沽行权、认购自动行权、认沽自动行权共10种，但是卖出开仓、备兑开仓暂时免收费（“费用费率”设置为0）。二、营业部标准手续费设置三、客户手续费设置客户手续费是以某一标准模板为单客户设置手续费。如果营业部已将营业部模板设置好，需要将客户的佣金设置为某一模板的费率，则需要通过“客户手续费设置“进行配置。具体操作步骤（期权柜台业务岗操作）：1、选择【参数管理】-【费用参数】-【股票期权客户手续费设置】2、选择【内部机构】-点击【查询】三、客户手续费设置3、新增单客户手续费设置。注意事项：“对象类型”目前仅支持“0-资产

6、账户”；“操作渠道”选择0柜台、1web柜台和5网上交易。三、客户手续费设置四、特殊手续费设置特殊手续费是按证券业务种类为单客户设置特殊费用。用于营业部模板不能满足客户手续费需求时，在手续费模板范围外为单客户设置特殊手续费。具体操作步骤（期权柜台业务岗操作）：1、选择【参数管理】-【费用参数】-【股票期权特殊手续费设置】2、选择【内部机构】-点击【查询】四、特殊手续费设置3、新增单客户特殊手续费。注意事项：“内部机构”是必填项；“证券代码”、“最高费用”、“最低费用”不需要填，其余字段必填；“费用计算方法”要选择“数量乘费率”；“操作渠道”目前有0柜台、1web柜台和5网上

7、交易，营业部可根据情况进行分别设置。（行权类的必选0柜台、1web柜台）“证券业务”包括：买入开仓、卖出平仓、卖出开仓、买入平仓、备兑开仓、备兑平仓、认购行权、认沽行权、认购自动行权、认沽自动行权共10种，但卖出开仓、备兑开仓暂时免收费（“费用费率”设置为0）。四、特殊手续费设置四、特殊手续费设置股票期权营业部佣金管理专项培训案例分析案例分析1例如：济南经十路营业部已经开展股票期权业务，根据目前客户量大小和客户规模的差异性，营运人员发现公司统一的15元/张的佣金收取办法已不能满足客户需求，现决定为本营业部安排1个默