群体选择与个体主义方法论

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1、南方经济２００８年第９期群体选择与个体主义方法论黄凯南*内容摘要群体选择在经济学中运用的合法性长期受到质疑，许多学者认为它与个体主义方法是冲突的。通过研究群体选择理论的传统不足与现代发展，深入辨析个体主义方法论的实质内涵和拓展，本文尝试论证两者的可兼容性，从而理清群体选择在经济学运用中的方法论障碍。本文指出，群体选择的方法论与个体主义方法论是兼容的，它不仅能够解释利他个体的演化，也能够从新的视角解释社会制度的演化，进而还能够为个体与制度的共同演化提供解释框架。关键词群体选择个体主义方法论演化ＪＥＬ分类：Ｂ４１中图分类号：Ｆ０１１文献标识码：Ａ文章编号：１０００-６２４９（２００８）００９-０

2、０６０-０１２一引言：从哈耶克的方法论冲突谈起许多学者认为，在哈耶克庞大的社会演化理论中，一直存在着方法论上的紧张和冲突（Ｖａｎｂｅｒｇ，１９８６；Ｓｈｅａｒｍｕｒ，１９９６；Ｚｙｗｉｃｋｉ，２００４）。哈耶克一方面强调个体主义方法论，主张运用个体间的行为互动来解释行为规则的生成和演变，认为某些规则的产生和流行是因为这些规则有利于个体，另一方面又主张运用群体选择理论来解释某些社会规则的生成和演变，认为某些规则的产生和流行是因为这些规则有利于群体。尤其是在后期的文化演化理论中，哈耶克（Ｈａｙｅｋ，１９８４，１９８８）明确表示，群体选择是社会文化演化的重要动力机制，许多社会规则系统是通过群体间的

3、竞争，由群体选择演化而来的，群体选择促使社会采用有利于群体收益的社会规则。因此，在哈耶克的演化理论中，社会演化的选择单元既包括个体也包括群体。Ｖａｎｂｅｒｇ（１９８６）将此称为哈耶克方法论的冲突与研究范式的不一致。或者说，哈耶克至少运用两种方法论来阐述规则的演化。Ｓｈｅａｒｍｕｒ（１９９６）认为，这种多元的方法论严重影响了哈耶克理论体系的逻辑完整性，并容易引起理论上的困惑甚至误解。哈耶克的理论中是否真的存在如此明显的方法论冲突？哈耶克并没有对此进行专门的讨论。而且他的文化演化理论也是相对比较简单和宽泛的，并没有详细界定各种术语和方法论，更多是对生物学和文化人类学中有关“群体竞争”和“群体选择

4、”等概念的借用和类比（Ｚｙｗｉｃｋｉ，２０００）。但是，哈耶克（Ｈａｙｅｋ，１９６７）明确区分两种类型的秩序：一种是行动结构的秩序，它是由遵循特定规则系统的个体之间通过行为互动自发生成的秩序；另一种则是规则系统的秩序。这是协调行动结构秩序的秩序，是一种更为高阶的秩序。哈耶克认为，对于后一种秩序中规则生成和演变的解释就不能*黄凯南：山东大学经济研究院（中心）济南２５０１００电子信箱：ｋｅｎｎｅｎ＠１２６．ｃｏｍ；感谢黄少安教授的长期指导、杰弗里．Ｍ．霍奇逊教授（Ｇ．Ｍ．Ｈｏｄｇｓｏｎ）和韦森教授的建议；感谢两位匿名评审人的建议与评论；感谢《现代演化经济学基础理论研究》课题（山东省社科规划项目０

5、６ＣＪＪ００９，课题负责人：黄凯南）的资助。-60-南方经济２００8年第９期再遵循个体主义的解释方式，否则将陷入循环解释，而是必须通过群体选择的文化演化来解释，即某些规则系统的盛行不仅仅是对个体有利，更重要的是对该群体有利，从而促使群体在与其它群体的竞争中胜出，繁衍更多的后代。因此，哈耶克引入群体选择的本意是想解释一些长期由文化传承而来的规则体系的生成和演变。在经验观测中，某些规则系统长期支配着社会群体，并且代代相传，群体的规模也经常伴随着这些规则的兴衰而变化，从直观上看，群体选择似乎是一个不错的解释理论。但是，许多规则系统的生成和演变并不一定要诉诸于群体选择，从个体选择的视角也能够解释清楚

6、。例如，演化博弈中的演化稳定策略也能够解释某些长期稳定的社会规则是如何演化而来的（ＭｏｎｔｅｔａｎｄＳｅｒｒａ，２００３）。实际上，哈耶克对于群体选择的理解前后也是有变化的。他起初的群体选择观念与个体选择并不存在对立和矛盾。哈耶克（１９７２）认为，由群体选择而来的社会规则也是有助于群体内的每一个个体，因为通过遵循这些规则，个体的行为将更好地与群体内的其它个体行为相互协调。可见，这些社会规则是一种帕累托改进，它们不仅有利于群体也有利于每个个体。哈耶克讨论的实际上是一种协调博弈的社会互动模式。在这种博弈中，个体利益与群体利益是相容的，个体之间不存在激励冲突。除了协调博弈，群体内还可能存在众多的互

7、动模式。例如，囚徒困境博弈和鹰鸽博弈等。在这些支付格局中，个体之间可能存在利益冲突，个体适应性与群体适应性是不一致的。例如，在群体内部，较之于利己主义者，利他主义者的个体收益较低，但却能够提高群体的收益。哈耶克后期的群体选择理论也考虑到了个体与群体的利益冲突。哈耶克（Ｈａｙｅｋ，１９８３，１９８８）认为，在特定的条件下（例如，小群体、群体间竞争激烈和环境恶劣等），群体选择能够促使基因和文化的协同演化，人类社会