昔阳示范中学内部控制报告

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1、2016年度行政事业单位内部控制报告单位名称昔阳示范初级中学校单位负责人：赵建新(签章)牵头部门负责人:张建华(签章)填表人:李星慧(签章)电话号码:0354-4189792单位地址:昔阳县乐平镇寺坡底1号邮政编码:045300报送日期：2017年3月25日单位性质行政单位□事业单位√其他单位□_______________________组织机构代码12140824407801045A内设机构数量0单位编制人数130上年度支出总额10118854.26年末实有人数119一般公共预算财政拨款（补助）开支人

2、数119经费自理人数88单位名称昔阳县皋落初级中学校单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况主持制定工作方案√明确工作分工√配备工作人员√健全工作机制√充分利用信息化手段√其他□（请描述）召开内控工作专项会议，主持制定学校内控制度是否成立单位内部控制领导机构是√否□单位内部控制领导机构构成人数7单位主要负责人是否在单位内部控制领导机构中担任负责人是√否□班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职是√否□如是，请详列姓名及职务：赵建新—校长，葛永忠—书记，张瑞军---副校长，张建华—副校长，张滨红—副校长

3、，郭红芳—教导主任，任建军—政教主任，郭瑞青—办公室主任，王保明—教研室主任，是否开展内部控制专题培训是√否□是否开展内部控制风险评估是√否□是否对单位经济业务流程进行梳理预算业务管理收支业务管理政府采购业务管理资产管理建设项目管理合同管理其他管理领域是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是□否□是否编制经济业务流程图是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是√否□是□否□内部控制牵头部门行政管理部门□财务部门√纪检部门□内审部门□其他部门：内部控制监督部门行政管理部门□财务部门□纪检部门□内审

4、部门□其他部门：√以下工作职责是否由同一人担任：8预算业务管理收支业务管理政府采购业务管理资产管理建设项目管理合同管理1、预算编制与预算审批1、收款与会计核算1、采购需求制定与内部审核1、办理货币资金业务的全过程1、项目建议和可行性研究与项目决策1、合同的拟订与审核是□否√不适用□是□否√不适用□是□否√不适用□是□否√不适用□是□否√不适用□是□否√不适用□2、预算审批与预算执行2、支出申请与内部审批2、采购文件编制与复核2、无形资产的研发与管理2、概预算编制与审核2、合同的审核与审批是□否√不适用□是

5、□否√不适用□是□否√不适用□是□否√不适用□是□否√不适用□是□否√不适用□3、预算执行与分析评价3、付款审批与付款执行3、合同签订与验收3、对外投资的可行性研究与评估3、项目实施与价款支付3、合同的审批与订立是□否√不适用□是□否√不适用□是□否√不适用□是□否□不适用√是□否√不适用□是□否√不适用□4、决算编制与审核4、业务经办与会计核算4、验收与保管4、资产配置、使用和处置的决策、执行与监督4、竣工决算与竣工审计4、合同的执行与监督是□否√不适用□是□否√不适用□是□否√不适用□是□否√不适用□

6、是□否√不适用□是□否√不适用□对涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡机制的情况：1、分事行权2、分岗设权3、分级授权4、关键岗位轮岗5、专项审计对经济和业务活动的决策、执行、监督，是否明确分工、相互分离、分别行权？对涉及经济和业务活动的相关岗位，是否依职定岗、分岗定权、权责明确？对各管理层级和各工作岗位，是否依法依规分别授权，明确授权范围、授权对象、授权期限、授权与行权责任、一般授权与特殊授权界限？对重点领域的关键岗位，是否建立干部交流和定期轮岗制度？不具备轮岗条件的单位，是否对关键岗位涉及的相

7、关业务采用专项审计等控制措施？是√否□不适用□是√否□不适用□是□√否□不适用□是√否□不适用□是√否□不适用□是否建立了信息系统，并将内部控制要求嵌入其中是√否□经济业务管理制度未建立已建立不适用8建立健全内部控制制度情况预算业务管理制度□√□收支业务管理制度□√□政府采购业务管理制度□√□资产管理制度□√□建设项目管理制度□√□合同管理制度□√□其他领域管理制度□□相关制度制定制度的政策依据该制度主要管控的风险点预算业务管理预算编制内部控制制度《中华人民共和国预算法》编制和审批程序、预算的执行收支业务

8、管理财务收支审批制度行政事业性收费内部控制制度支出管理内部控制制度《行政事业性收费和政府性基金票据管理规定》、《会计法》、《行政单位会计制度》归口管理、审批程序和权限、票据管理政府采购业务管理政府采购内部控制制度《政府采购法》采购预算管理、采购活动管理、验收管理资产管理财产管理制度固定资产管理制度资产清查制度《中华人民共和国会计法》、《事业单位财务规则》、《事业单位会计制度》归口管理，专人负责；是否账实相符、账卡相符、账证相符