审核人员工作质量考核细则

《审核人员工作质量考核细则》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在行业资料-天天文库。

1、中电联（北京）认证中心审核人员工作质量考核细则部分考核内容评分标准标准分（一）1、审核组长了解审核任务，了解审核组成员专业能力；审核审核组长不了解审核任务又没有向审核部询问时扣审核组长1分；2组长发现审核组能力不足时向审核部反映，应得到解决。审核组长发现审核组能力不足又未反映时，扣审核组长1分。2、审核组长对审核项目的各种审核信息要充分了解，并得到审核组长未接到审核方案策划书、受审核方相关信息等且未向审核部索取2审核审核方案策划书。扣审核组长1分；准备审核组长不了解审核方案策划书中各类信息扣审核组长1分。文件3、审核组长进行文件评审意见应正确、条理清晣，署名确认；审核

2、组长的文件评审意见不正确，审核组长未署名确认扣审核组长2分；3评审若非审核组成员进行文审，审核组长应复审确认；非专业组非专业组长文审，组内专业审核员未签署或非审核组成员文审，审核组长长文审应由组内专业审核员同时签署。未复审确认，扣审核组长1分。4、文审结果纠正应在现场审核前完成，受审核方应提交完整受审核方未在现场审核前提交完整的文件修改意见，且审批手续不全扣审2的纠正内容，审批手续齐全，审核组长确认。核组长1分；受审核方的修改意见审核组长未确认扣审核组长1分。5、审核组长接受审核卷宗、联系审核组成员未能按计划与审核组成员联系而对审核项目造成影响的扣审核组长1分。1小计

3、10（二）1、审核组长根据审核项目资料及受审核方管理体系文件编制在审核计划未充分反映审核人日要求、未策划受审核方体系运行中发生的2审核计划并提交审核部。变化扣审核组长2分。2、受审核方的主要部门及条款的抽样符合规定：1）初次或初次或再认证审核未全部覆盖受审核方产品实现过程、部门及条款扣审核2再认证审核全部覆盖；2)初次认证第一阶段审核执行中心《第组长1分；审核一阶段审核记录（2009）》的规定；3)每次监督审核抽样不小监督审核抽样小于35%，主要过程和部门遗漏扣审核组长1分。计划于35%,产品不能抽样。安排3、审核组分组符合规定，审核组成员工作量均衡，专业审核安排审核

4、组成员工作量不均衡（时间、任务量等）扣审核组长2分；9员审核专业部门和专业要素及相关现场，主要过程和重要条非专业审核员审核专业部门和专业过程及相关现场扣审核组长3分；款不能遗漏。主要实现过程、产品和重要条款有遗漏扣审核组长4分。4、实习审核员人数不超过级别审核员；同体系级别审核员安同体系级别审核员安排同一个小组时，未按审核条款分开审核扣审核组长2排在一个小组时，审核条款应分开。2分。5、审核员晋级的审核经历中，本体系中应至少有一名高级审在审核部已通知的情况下，审核组长未安排本体系中至少一名高级审核员，1核员。扣审核组长1分。6、审核人员需进行现场见证时，应在计划中标明

5、，计划安排在计划已标明审核人员需进行现场见证的情况下，安排不合理扣审核组长1合理。1分。7、审核计划中的多现场抽样应考虑现场远近和复杂程度，适审核计划中未考虑现场远近和复杂程度，审核人员和时间安排不合理扣审2当增加审核时间及路途时间。核组长2分。小计19（三）1、审核组成员应提前0.5个工作日到达审核地点并接受审核审核组长没有提前0.5个工作日到达审核地点扣审核组长1分；3组长工作安排。审核组成员没有提前0.5个工作日到达审核地点扣组员1分；现场审核组成员不服从审核组长工作安排扣组员1分。审核2、审核组召开现场审核准备会议，布置审核任务及专业培训审核组成员未参加准备会

6、扣组员1分；2准备工作，审核组成员应掌握审核目的、审核范围、审核准则并审核组长未召开审核准备会，介绍受审核方的管理体系建立和运行情况扣会议清楚了解客户信息。审核组长2分。3、审核组长或专业人员负责讲解审核要点和关键过程、以往审核组长或专业人员未介绍受审核方产品特点、主要过程和关键工序，未1审核发现及需要整改的方向。进行审核前专业培训，扣审核组长1分。4、审核组长认真填写审核前培训记录、保证书及相关文件。审核组长没有认真填写审核前培训记录、保证书及相关文件扣审核组长22分。小计8（四）1、审核人员应全部到达现场并按照审核计划实施审核，如有审核组成员未到达现场或提前离开扣

7、组员4分；6不到场或提前离开现场人员，审核组长应向审核部报告，不有此情况发生审核组长未向审核部报告扣审核组长2分；得擅自同意或批准。注：组长擅自同意或包庇审核员不到或离开现场，经查实扣审核组长6分。2、现场审核部门、审核条款和人员与审核计划一致，不得擅在审核现场擅自变动或重组审核组扣审核组长2分；6自变动或重组，擅自压缩审核时间。如有变化应与审核部及如有变化未与审核部及时沟通扣审核组长2分；时沟通，经审核部同意后方可变动，并填写《审核计划变更未经审核部同意变动审核计划或时间扣审核组长2分；现场单》。注：如审核组成员擅自变动或重组未经组长和审核部同意扣