行政处罚程序规定解读之一般程序

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1、行政处罚程序规定解读之一般程序（十三）第四十八条审核机构经对案件进行审核，区别不同情况提出书面意见和建议：（一）对事实清楚、证据充分、定性准确、适用依据正确、程序合法、处理适当的案件，同意案件处理意见；（二）对定性不准、适用依据错误、程序不合法、处理不当的案件，建议纠正；（三）对事实不清、证据不足的案件，建议补充调查；（四）认为有必要提出的其他意见和建议。一、解读本条是关于审核机构提出审核意见和建议的规定。在《工商程序》第五十条规定基础上进行了整合。本条要求审核机构要以书面形式出具意见或建议，包括：第一，对事

2、实清楚、证据充分、定性准确、适用依据正确、程序合法、处理适当的案件，同意案件处理意见。这里的六个方面也正是第四十七条审核的内容。《处罚法》第三十条更明确规定：“公民、法人或者其他组织违反行政行政管理秩序的行为，依法应当给予行政处罚的，行政机关必须查明事实；违法事实不清的，不得给予行政处罚。”事实清楚，是对所查办案件的基本要求，是指当事人违法行为发生的时间、地点、动机、目的、手段、后果以及其他有关情况必须清楚，方可谓事实清楚。事实是否清楚，是通过证据来证明的。证据充分，是指决定案件性质，以及案件能否成立的证据充

3、足。案件所涉及的事实均有必要的证据予以佐证，用来证实案件事实的所有证据构成完整的证明体系能形成“证据链”，足够的证据量所证明的案件事实轮廓实在、环节清晰，主要方面不存在模棱两可的因素。定性准确，是指对违法行为人的违法行为的性质认定不能出现偏差。适用依据正确，即案件的法律、法规、规章适用依据准确。依据要具体到“条、款、项、目”，不存有条款引用错误。程序合法，是指包括行政处罚过程中的步骤、顺序、方式、时限的整个过程必须符合规定的程序。行政处罚程序的。《处罚法》第三条第二款规定，没有法定依据或者不遵守法定程序的，行

4、政处罚无效。处理适当，是指不论是否作出行政处罚的处理，都不能偏离立法目的，要体现过罚相当，合理运用自由裁量权，不能显失公平。因为此种情形，审核机构认为不存在问题，就可以书面作出同意办案机构提出的处罚、不予处罚、免于处罚、移送等案件处理的“意见”。第二，对定性不准、适用依据错误、程序不合法、处理不当的案件，建议纠正。对于案件基本事实已经调查清楚，证据确实充分，但后期案件定性错误，或者适用法律规定错误，或者程序存在问题，或者不应处罚的作了处罚、该处罚的没处罚、该移送的没移送等非基本事实和证据问题，审核机构可以直接

5、书面提出要求办案机构纠正错误的“建议”。该“建议”下一步还要报部门负责人批准。第三，对事实不清、证据不足的案件，建议补充调查。事实不清、证据不足，案件办理中最严重错误的情形，有可能违法事实根本不成立，也可能该收集的证据没有收集，造成该处罚的可能逃避处罚。所以，此时审核机构要提出“补充调查”的建议，报部门负责人批准。第四，认为有必要提出的其他意见和建议。原《工商程序》曾经对审核机构提出的意见或建议列举了八方面，《程序规定》对此进行了整合。本条目前的规定，通俗地讲就是认为没问题的同意，非事实或证据方面的程序或定性

6、问题建议纠正，事实和证据问题建议补充调查，其他情形合并列成一项。关于什么是“认为有必要提出的其他意见和建议”，可以继续参考《工商程序》内容，包括但不限于以下方面：已超过追责期限的案件，建议销案；对违法事实轻微并及时纠正，没有造成危害后果的案件，建议不予行政处罚；对超出管辖权的案件，建议办案机构按有关规定移送；对涉嫌犯罪的案件，建议移送司法机关。二、实务问题案卷材料经过审核后，审核机构与办案机构的责任如何界定?《推行三项制度指导意见》关于明确审核责任的要求是，行政执法机关主要负责人是推动落实本机关重大执法决定法

7、制审核制度的第一责任人，对本机关作出的行政执法决定负责。要结合实际，确定法制审核流程，明确送审材料报送要求和审核的方式、时限、责任，建立健全法制审核机构与行政执法承办机构对审核意见不一致时的协调机制。行政执法承办机构对送审材料的真实性、准确性、完整性，以及执法的事实、证据、法律适用、程序的合法性负责。法制审核机构对重大执法决定的法制审核意见负责。因行政执法承办机构的承办人员、负责法制审核的人员和审批行政执法决定的负责人滥用职权、玩忽职守、徇私枉法等，导致行政执法决定错误，要依纪依法追究相关人员责任。第四十九条

8、审核机构应当自接到审核材料之日起十个工作日内完成审核。特殊情况下，经市场监督管理部门负责人批准可以延长。一、解读本条是关于审核机构审核期限的规定。由于审核机构审核的期间要记入办案期间，如果审核机构久拖不决，会直接影响办案效率，本条规定的目的就是督促审核机构及时开展审核工作。此处的特殊情况，一般是指案情复杂，难以达成一致的审核意见等情形。具体延长多久，并未规定，由部门负责人最后把握。二、实务问题当事人