证券侵权纠纷解决机制研究论文

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1、硕士学位论文证券侵权纠纷解决机制研究Infringementdisputesettlementmechanismofthesecurities二零一零年四月分类号：UDC：密级：保密年限：年证券侵权纠纷解决机制研究Infringementdisputesettlementmechanismofthesecurities学科门类：法学学科专业：经济法论文作者：何飞指导教师：孙仲玲教授培养单位：法学院原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做

2、出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。论文作者签名：            签字日期：       年   月   日关于论文使用授权的说明学位论文作者完全了解云南民族大学有关保留和使用学位论文的规定，即：研究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属云南民族大学。学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在解密后遵守此规定） 学位论文作者签名：            签字日期： 

3、   年   月   日  导师签名：              签字日期：   年   月   日V摘要在社会冲突的理论下，纠纷的存在及解决已经是一个不容回避的现实。而纠纷解决机制，就是缓解纠纷的机构和制度，以法律的视角考察，现代社会的纠纷解决方式，不外乎诉讼和非诉讼两种方式。作为一种特殊的纠纷形态，证券侵权纠纷在我国证券市场上屡见不鲜，并因为其利益牵涉的广泛性而日益引起了人们的重视。可是长期以来我国的证券侵权纠纷解决机制都付之阙如，直接影响了投资者利益保护和证券市场良性发展。随着2002年1月15日最高人民法院《关于受理证券市场因虚假陈述引发事侵权纠纷案件有关问题的通知》和2002

4、年12月26日《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》等司法解释相继出台，利用诉讼方式解决证券侵权纠纷终于“千呼万唤始出来”，但是，对于证券侵权纠纷来说，我国民事诉讼立法中没有规定被告方对于原告起诉的必须答辩义务和证据必须在庭审前交换的义务，使证券诉讼中投资者的利益保护非常的艰难；再者，要进入到诉讼程序必须先经过行政前置程序，只有经过证监会处罚的侵权案件才可以进入法院审理，在此过程中，由于广大中小投资者势单力薄，难以应付已有准备的侵权行为主体，即使通过了行政程序，对以后在诉讼过程中证据收集等方面也处于劣势；而非诉讼解决方式的运用，一定程度上还停留在构想阶段。本文所要讲

5、述的是虽然应用诉讼方式解决证券纠纷有了先例，但是由于2002年1月15日最高人民法院《关于受理证券市场因虚假陈述引发事侵权纠纷案件有关问题的通知》和2002年12月26日《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》等司法解释的限制，仅有证券虚假陈述的案件可以在行政机关处理后可以进入到法院进行审判，而大部分的证券侵权案件还被拒于法院门外，这对于广大的受害者来说是不公平的，假如这部分受害者的利益得不到诉求，那么广大的投资者会选择“用脚投票”，退出资本市场，这对我国刚刚建立的证券市场是极为不利的，因此，本文拟研究如何综合运用诉讼和非诉讼方式来解决证券侵权纠纷，建立多元化的纠纷解

6、决机制，以保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序和社会的稳定。关键词：证券侵权纠纷解决证券诉讼证券仲裁证券调解VAbstractAbstractTheoryofsocialconflict,theexistenceofdisputesandsettlementisalreadyarealitycannotbeavoided.Thedisputesettlementmechanism,istheeasethedisputeinstitutionsandsystemstothelawontheviewofmodernsociety,disputeresolution,nothingmore

7、thanlitigationandnonlitigationintwoways.DisputesasaspecialformofinfringementdisputesinChina'ssecuritiesmarketsecuritiesarefrequent,andbecauseoftheirbreadthofinterestsinvolvedincreasinglyattractedattention.However,ourlong-sta