《基本知识》PPT课件

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1、证券投资分析主讲：文世英金融业务模拟课之二教学计划第1次课内容两个系统的介绍与使用第2次课内容上机练习第3次课内容K线理论分析法第4次课内容上机练习第5次课内容切线理论分析法第6次课内容上机练习第7次课内容形态理论分析法第8次课内容上机练习第9次课内容波浪理论分析法第10次课内容上机练习第11次课内容技术指标法（1）第12次课内容上机练习第13次课内容技术指标法（2）第14次课内容上机练习第15次课内容考试第16次课内容考试成绩评价平时20%模拟交易业绩40%（按班级排名）实验报告40%理论指导教材证券投资分析赵锡军、李向科主

2、编，中国金融出版社2004年7月出版。重点是第3章、第4章、第5章、第6章相关参考网站中国证监会http://www.csrc.gov.cn/上海证券交易所http://www.sse.com.cn/深圳证券交易所http://www.sse.org.cn/证券业协会http://www.s-a-c.org.cn/各证券有限责任公司网站第一讲证券投资相关的基本知识初步熟悉证券模拟交易软件的使用（开户、报价等）深、沪交易所发布行情的基本内容初步熟悉分析家证券投资分析软件系统功能课后任务：1、在指导教师指导下进行模拟交易2、预习证

3、券基本分析内容（主要是公司基本素质和财务分析部分）一、证券与证券投资的定义P2-4指投资者购买股票、债券、基金等有价证券及其衍生品以获取利（息）的投资行为和投资过程。包括5个步骤：定政策、分析、组合、修正组合与业绩评估。**证券投资的4个作用及其与全球经济一体化、发展证券市场的必要性P4-19**证券投资分析有4个步骤：收集与整理信息资料、案头研究、实地调查、写报告。**证券投资分析的基本方法与分析内容：1、基本（面）分析法：分析宏观经济（财政与金融）、行业与区域（板块）、公司（财务、产品、市场）2、技术分析法：3个假设（市场

4、行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复）理论有K线、切线、形态、技术指标、波浪、循环周期等。二、证券交易的特征流动性、收益性和风险性；证券交易的原则：（信息）公开、公平（平等地位）、公正；“三公”原则的含义P355-356。*发展证券市场的“八字”方针：法制、监管、自律、规范P356-357。三、证券交易的种类股票交易、债券交易、基金交易、可转换债券交易、认股权证交易、金融期货交易、其它交易种类（金融期权交易和存托凭证交易）。四、股票交易按交易场所的分类上市交易和柜台交易；股票交易的竞价方式：口头竞价，书面竞价和电脑竞价

5、；五、证券交易场所的含义及其作用*证券交易所的定义及特征P88：是由经纪人、证券商组成进行证券集中交易的有形场所，是二级市场的主体。*证券交易所的组织形式：会员制和公司制P89-90；公司制证交所是由商业银行、证券公司、投资信托机构及各类工商企业等出资入股建立起来的、以盈利为目的的公司法人。会员制证交所是若干证券公司及企业自愿组成，不以盈利为目的，实行自律型管理的会员制事业法人。*场外交易市场OTC的定义、特征及交易方法P91-93。又称柜台市场或店头市场，即不在场内进行的证券交易。（计算机自动报价系统与做市商系统）*第三市场

6、：人们在场外交易那些已在交易所内挂牌上市的证券品种（节约佣金）*第四市场：是直接通过计算机网络，没有经纪人（无中介商）的场外交易市场。六、交易所会员制度的含义会员的定义；我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制。七、交易席位的含义交易席位的分类：根据报盘方式，有形席位和无形席位；在我国，根据席位经营的证券种类，有普通席位（A股席位）和特别席位（B股席位）；在有些国家，根据席位不同的业务目的，有代理席位和自营席位；八、股市构成五要素所谓股票市场就是股票发行和交易的场所。从股市的参与者角度来看，股票市场主要由市场主体、交易所

7、、中介机构、自律性组织和监管机构构成。1.市场主体：包括股票发行人和股票投资人。股票发行人指按照《公司法》等国家有关法律规定，具备发行条件公开发行股票的股份有限公司：股票投资者包括个人投资者、企业、各类金融机构、各种社会基金、外国投资者等。在我国现今的股市上，个人投资者占有绝对比重，约90%以上；而外国投资人只能投资于B股--境内外资股。2.证券交易所：是提供证券集中竞价交易场所的机构。目前，中国有两个证券交易所，即上海证券交易所和深圳证券交易所。按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券交易所是不以营利为目的的法人。3.中介机

8、构：指参与到股票发行、交易过程中的有关机构，主要包括：证券承销商和证券经纪商；证券交易所以及证券交易中心；具有证券律师资格的律师事务所；具有证券从业资格的会计师事务所或审计事务所；资产评估机构；证券评级机构；证券投资咨询与服务机构。4.自律性组织：指按照行业规定，实施自我监管