企业法律风险管理的基础、架构与模式

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1、企业法律风险管理的基础、架构与模式法律风险管理是企业风险管理的一部分，风险管理又是企业管理的一部分。这就是说，公司法务进行法律风险管理，要取得成效，必须融入到企业的经营管理活动中，而不能“就法律讲法律”。要实现融入，须借助于企业的管理机制与管理要素，如企业政策、规章制度、部门结构、工作流程，绩效考核等。通过这些要素的有序结合，可形成一套普遍适用的企业法律风险管理机制。一、法律风险管理意识企业经营管理的每一环节，均可能产生法律风险，要对其进行有效管理，须先持有正确的企业法律风险管理意识。法律风险管理意识，

2、指企业法务人员、业务人员和管理者对企业法律风险的存在、后果，以及如何应对等方面是否有足够的认知。首先，企业决策层对法律风险的存在、后果，应对措施是否有足够的认识。能否将这种认识转化为对本企业的法律风险的管理理念和管理承诺，对于一个企业的整体法律风险管理工作来说，显得至关重要。其次，除了最高管理者的法律风险管理意识外，具体的执行和实施部门人员的法律风险管理意识也很关键。作为专业的风险管理者，法务部及其工作人员，上至法务总监，下至法务专员以及法务部聘请的外部律师，都应对本企业的法律风险有着清楚的认识和理解。

3、法务部的法律风险管理意识尤应清晰、敏锐。在必9要时，法务人员还须对其他业务部门人员进行专门的法律风险意识的培训，以期更好地执行和实施法律风险管理工作。最后，企业法律风险可能来自于企业经营管理的任何环节，因此，全面的企业法律风险管理工作还应得到企业所有员工的参与和支持，他们的法律风险意识对完善的企业法律风险管理工作也必不可少。那么，如何形成企业法律风险管理意识呢？在不同企业，路径大不相同。以下步骤可表示其形成的一般路径。第一步，法务人员就本企业法律风险管理的现状提出问题，挖掘具体需求，然后管理层对此进行正

4、式的认同，并承诺上升为本企业全面风险管理的一部分。第二步，全体员工逐步认识到法律风险管理在本企业实施的必要性和重要性，并积极参与进来。第三步，法务部或其聘请的外部咨询机构制定具体的法律风险管理实施计划。最后，通过持续地实施法律风险管理计划，最终可望形成企业的法律风险管理意识。要说明的是，管理层的风险管理承诺意识、法务部的风险管理实施意识、全体员工的风险管理责任承担意识，都离不开企业整体的法律风险意识文化的培养和塑造。当企业各层在法律风险管理意识上达成共识，且能主动的履行防范法律风险的职责时，可以说，该企

5、业才算形成企业法律风险管理文化。法律风险管理文化，其实质是统一的、深层次的法律风险管理意识。树立稳定且有效的法律风险管理文化，可谓法律风险管理的最高目标。二、法律风险管理制度 在企业具备法律风险管理意识的同时，应制定相应的企业内部制度来落实。法律风险管理制度是法律风险管理意识转化为法律风险管理行为的桥梁。9企业法律风险管理制度是企业规章制度的一部分，是对企业法律风险管理进行书面化和常规化。完善的法律风险管理制度的建立，是企业法律风险管理的关键要素之一。一方面，法律风险管理制度必须体现企业法律风险管理的意

6、识和理念，并且能与企业经营管理制度融合在一起，激励和约束企业的经营管理行为。另一方面法律风险管理制度又必须自成体系，至少要包含以下三个层面：第一，法律风险管理制度应满足企业规章制度的一般特点，即可执行、可操作；第二，法律风险管理制度应在现行法律框架下，集中考虑法律风险处理的特殊要求，重点规定基于法律的管理行为。如在制定法律风险识别相关制度时，就要考虑是基于法律环境的变化，是我方或对方违规，还是对方违约或侵权，抑或对方不当行为或我方怠于行使权利等各种法律上的情况；第三，需要强调的是，法律风险管理制度本身应

7、有单独的奖惩规定。这种奖惩不仅是制度中涉及的奖惩行为，而且还应对是否积极或消极地实施法律风险管理的行为进行奖惩。企业法律风险管理制度要体现出企业各部门、各人员的风险管理职责，并配备相应的考核规则和奖罚制度。三、法律风险管理人员企业风险管理永远是通过组织中的人、通过他们的言行来完成的。人制定了主体的使命、战略和目标，并使企业风险管理机制得以落实。企业法律风险管理意识的塑造和制度的贯彻实施，与企业员工的素质密不可分。法律风险方面的人力资源工作对于企业进行法律风险管理来说，同样重要。9鉴于企业法律风险管理意识

8、的发起和企业法律风险管理制度的制定实施是以法务部人员为主，那么，在配置企业法律风险管理资源时，本企业是否存在从事法律风险管理的专门人员，以及这些人员是否具备相应素质和能力，对该企业法律风险管理能否达预期目标至关重要。在配置本企业法律风险管理人员组成时，尤其要注意两种人。一是本企业法律事务的负责人，即法务总监。他（她）们作为企业法律风险管理事务的负责人，其法律风险管理水平和理念，对于一个企业来说，起着领航的作用。法务总监的配置是企业法律风险管