1、张宁局长讲话材料

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1、附件一立足合规积极创新努力推进上海辖区期货市场持续稳定健康发展――在2011年上海辖区期货监管工作会议上的讲话要点张宁（2011年4月12日）2011年辖区期货监管思路和总体要求按照全国证券期货监管工作会议和全国期货监管工作座谈会的总体要求，结合期货行业特点和辖区期货市场发展实际，确定今年辖区期货监管工作的总体思路是：紧密围绕全国证券期货监管工作会议和全国期货监管座谈会精神，继续坚持以“强化期货市场服务国民经济发展功能”为目标，继续坚持以“做优做强期货经营机构、拓展辖区期货市场广度和深度”为重点，规范与发展并举、监管与服务并重，立足合规监管，牢牢守住不发生系统性风险底

2、线，提升公司规范运作水平；深化服务意识，完善市场环境，提升公司服务国民经济能力；创新发展理念，引导推动公司创新发展，提升核心竞争力，深入创建“管理基础实、内控作用强、依法监管严、环境服务好、发展质量优”的规范发展示范辖区。今年对辖区期货经营机构的发展提出以下要求：8（一）围绕“五个致力”，夯实公司合规经营创新发展根基1．致力于发展，不断适应和满足国民经济和资本市场发展对期货业的更高期待。一要做好发展战略规划。进一步强化战略思维，建立健全战略管理机制，准确研判我国期货市场改革发展面临的形势，不断加深对期货市场发展关键阶段特征的认识，结合公司实际情况，制定中长期发展战略规

3、划，并及时根据公司内外部环境变化，调整发展战略，增强战略弹性。二要明确发展措施。根据发展战略规划，结合市场发展的新变化和新趋势，确定阶段性的发展目标和工作任务，明确具体的发展措施，不断优化途径和方法，确保发展目标与实施措施相辅相成。三要健全发展保障机制。要始终坚持积极稳妥，风险可控的理念，不断深化“规范运作、风险控制、业务创新、信息管理、股东支持、发展协作”的发展保障机制。2.致力于服务，不断强化期货公司中介机构功能定位。一要牢固树立服务客户，保护客户合法权益的理念。期货公司是客户和交易所的桥梁和纽带，服务和保护投资者是期货公司发挥中介功能的基本内容，期货公司要努力建

4、立以“客户为中心”的组织管理体系，深入落实投资者适当性制度，加强投资者教育和期货市场培育，切实保护客户合法权益。二要以服务产业客户和实体经济为重点，突出风险管理服务职能。为企业提供专业的风险管理服务既是期货公司的职责所在，也是优势所在。期货公司要向现货产业学习，加强产业链开发，8积极引导并推动产业客户有效利用期货市场规避价格风险，改善企业生产经营和风险管理能力，促进产业结构调整和资源整合，提高国民经济运行效率和质量。三要丰富服务内涵，提升服务手段，提高中介服务质量，做深做细中介服务。着眼于期货和金融衍生品市场快速发展的趋势，不断满足投资者多样化的投资管理需求，加强客户

5、分类管理，深入了解不同需求，全方位、多层次挖掘中介服务内涵，提升差异化服务能力。3.致力于创新，不断提升公司核心竞争力和持续发展能力。一要不断加强管理创新。根据期货市场环境的变化，以合规运营为基础，重新整合人才、资本、信息和技术要素，采用新的管理观念、管理模式、管理方法、管理手段和管理流程，实现产权制度、组织制度、业务制度的创新，使期货公司达到合规管理和业务发展的最佳结合。二要深入探索业务创新。在风险可控、管理到位的前提下，围绕主营业务开展业务创新。一方面要结合期货市场发展的实际情况，积极开展与证券、基金、银行、信托等金融机构的合作，深化期货经纪业务、IB业务内涵，不

6、断创新服务实体产业和机构投资者的方式和内容，另一方面要提前着手，积极准备投资咨询、资产管理等新业务，加强调查研究和人才储备。三要加强产品创新。围绕中介功能定位，“以市场为导向，以客户为中心”，积极开展业务培训、交割服务、风险管理、产品设计等延伸服务，深入加强技术产品、服务产品、研发产品、工具产品等的创新，8不断推出有市场、有质量、有效益、有特色的产品，不断满足多样化的投资和避险需求，提高核心竞争力。4.致力于专业人才建设，不断夯实公司实现持续发展的人才保障。人才是确保企业生存发展和持续取得竞争优势的核心要素，人才不足已成为当前制约期货行业创新发展的瓶颈。一要制定人才战

7、略规划。要从自身发展战略和业务发展实际出发，从前瞻性、长远性、持续性角度制定公司人才战略规划，逐步建立一支素质较高、能力较强、结构合理的期货专业人才队伍。二要深化人才引进和培养。要从现货企业、证券公司、私募等途径广纳人才，加大管理、营销、技术、研发等领军人才、高层次人才的引进；建立系统的人才培养机制，健全员工入职培训和后续在职培训体系，加强合规、营销、风险、技术等的培训。通过派员驻企、联合研发等创新人才培养手段。三要完善激励约束机制。改变传统的单向业绩考核模式，结合执业合规情况、贡献能力、胜任能力建立综合考核机制；将考核结果与薪酬制度和职位晋升有机结