1、2011年11月证券从业《证券发行与承销》真题一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)第1题1998年（ C ）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。A.《公司法》B.《证券交易法》C.《中华人民共和国证券法》D.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》试题解析：1998年《中华人民共和国证券法》出台后，提出要打破行政推荐家数
2、的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。第2题我国金融债券的发行始于（ A ）。A.1985年B.1982年C.1983年D.1994年试题解析：我国经济体制改革后，国内发行金融债券的开端为1985年由中国工商银行、中国农业银行发行的金融债券。第3题证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据《证券法》的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（ C ）。A.20%B.30%C.40%D.50%试题解析：证券公司如属于《公司法》界定的股份有限公司和有限责任公司
4、5题股东大会的普通决议不包括（ B ）。A.董事会和监事会的工作报告B.公司章程的修改C.公司董事会拟定的利润分配方案D.公司的年度报告试题解析：公司章程的修改属于特别决议。第6题公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的（ B ）。A.20%B.30%C.40%D.35%试题解析：《公司法》规定，公司一次配股发行股份总数不得超过该公司前一次发行并募集股份后其股份总数的30%。第7题公司应当自作出减少注册资本决议之日起（ ）日内通知债权人，并于（ ）日内在报纸上公告。A.10；20B.10；30C.20；30D.15
5、；30【正确答案】：B试题解析：《公司法》规定，公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。第8题单独或者合并持有公司表决权股份总数（ B ）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。A.5%B.10%C.3%D.49%试题解析：《公司法》规定，单独或者合并持有公司表决权股份总数3%以上的股东或监事会有权向董事会提出会议议题。第9题资产评估的主要方法不包括（ A ）。A.账面折扣法B.重置成本法C.现行市价法D.收益现值法试题解析：在设立股份有限公司时，境
6、内评估机构应当对投入股份有限公司的全部资产进行资产评估。评估的方法主要有重置成本法、现行市价法和收益现值法三种。第10题发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（ D ）。A.姓名B.国籍C.境外居住权D.配偶姓名试题解析：高级管理人员的配偶姓名无需披露。第11题发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会要对其进行处罚。下列不属于违反该项所作出的处罚的是（ D ）。A.责令改正B.警告C.罚款D.取消承销资格试题解析：发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，
7、处以警告、罚款。第12题在招股说明书中，发行人应披露其发起人(应追溯至实际控制人)的基本情况，主要包括（ B ）。A.发行人股本结构的历次变动情况B.所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况C.外资股份(若有)持有人的有关情况D.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革试题解析：在招股说明书中，发行人应披露其发起人的基本情况，主要包括所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况。第13题《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账届（ B ）内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。
