跨国公司理论(4内部化理论)

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1、四、内部化理论（ThetheoryofInternalization)（一）理论创始人1.代表性人物英国里丁大学皮特·巴克利（PeterJ.Buckley）和马克·卡森（MarkC.Casson）；２.代表作：二人合著《跨国公司的未来》（1976年）和《跨国经营论》（1978年），在1990年的《跨国公司的未来》一书中进一步加以完善。3.其它学者：McManus1972;Rugman1981;Hennart1982;长谷川　信次1998；（二）问题意识承认垄断优势是跨国公司开展国际化经营的前提。但企业为什么不把这些垄断优势（知识和技术）当作商品，在国际市场上出售，而要置

2、于同一所有权下使用？也就是说，企业为什么不在外部市场上转让垄断优势，而要在内部进行交易呢？即企业创建内部市场以替代外部市场的理由是什么？伯克利、卡森对跨国公司特征的发现1.企业跨国化的转折点是二战（战前垂直一体化，战后水平一体化）；2.二战后FDI移动的方向同国际金融理论呈相反方向:流向发达国家,双向流动;3.跨国公司的跨国程度同企业规模正相关;4.跨国公司集中于研究密集型和技能密集型产业领域,而且收益率普遍较高;跨国程度、研究密集度、企业收益之间存在关系5.大部分巨型跨国公司的水平多样化程度普遍很高。同时，研究密集型跨国公司的垂直多样化程度较高。而且在这些企业中，中间

3、品和诀窍的企业内贸易比率普遍较高。6.跨国公司呈现一定的国家背景。（三）理论主要内容１.理论出发点：把跨国公司看作为，用中间品流将一系列相互依赖的各项活动连接起来，并置于共通的所有和管理下经营的多工厂企业的一种特殊类型。中间品流：半加工材料；知识和信息初级资源原材料基础知识半加工材料生产经验营销终极产品产品配送生产的第一阶段新技术生产的最终阶段研究与开发消费者产品品质改善销售经验图1通过中间品流相互结合的企业各项活动（企业各项活动的相互依赖性）中间品（IntermediateProduct）区别于经济学中常见的“中间财货”（intermediategoods）——不能直

4、接满足消费者的欲望，而是作为生产手段被用来制造产品，从而间接地满足消费，如机器设备等资本货物。内部化理论中的中间产品，是相对于终极产品的概念，主要包括两种类型：专利，或体化于人力资本上的知识和专门技术，如产品技术、生产技术、管理能力、营销能力等，也称“信息”生产链上游部门的各项投入，如零配件、原材料等半加工材料。３.理论的三个假设企业在不完全市场上谋求利润的最大化。当中间品市场不完全时，企业产生创造内部市场来回避外部市场的动机。即用内部化手段将原本由“外部”市场连接起来的各项活动置于共同的所有和管理之下。中间品市场的内部化一直持续到内部化效益等于边际成本为止。当市场的内

5、部化超过国界时，就会出现跨国公司。影响内部化决策的四大因素产业特殊因素（Industry-specificfactors)产品性质，外部市场结构，经过外部市场相结合的各项活动间最佳规模的关系区域特殊因素（Region-specificfactors）相关区域间地理的、社会的距离国家特殊因素（Nation-specificfactors）国家的政治、财政（会计）相关因素企业特殊因素（Firm-specificfactors）组织和管理内部市场的能力中间品市场不完全——市场机制失灵市场完全：关于中间品的价格信息、知识完全，不存在规模经济。中间品市场不完全的五种情况：通过市场

6、相连接的相互依赖的各项活动之间存在时间差。然而这些活动的协调上不存在期货市场。市场无法提供相应的价格信息，因此，企业在内部创造期货市场。有效地利用中间品的市场支配力，有必要实施差别价格，但在外部市场难以实现差别价格。垄断性的所有者趋向前方一体化，而垄断性的需求者则实施后向一体化。市场支配力相互集中，交易的不确定性高——趋向长期合约，或并购。对中间品价值的信息不对称——买方的不确定性，导致前方一体化。当中间品具有公共品性质时，可以多次销售，而且追加销售的边际成本为零。国际市场由于政府的干预而不完全，企业可以利用会计手段实现转移价格，达到节税的目的。理论基础：制度经济学１.

7、科斯：企业的性质２.威廉姆森：交易费用理论关键的概念：交易成本交易成本存在的根源：信息不对称；不确定性；资产的专用性——机会主义（损人利己）。中间品市场内部化的效益与成本内部化的效益在企业内部创建期货市场；实施差别化价格；节约交易成本；排除购买者的不确定性；运用转移价格，使政府干预的影响最小化内部化的成本市场细分导致的资源成本（各项活动的最佳规模差异）；内部化带来的追加的沟通成本（地理距离，社会文化距离，商业环境距离）；对外国企业的政治歧视；内部市场的管理成本３.市场内部化的两种类型实物形态的中间投入品市场不完全——企业趋向垂直一体化；知