第九章 债券回购-证券交易所债券质押式回购交易流程

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1、2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第九章债券回购知识点：证券交易所债券质押式回购交易流程●定义：证券交易所债券质押式回购交易需符合相应流程。●详细描述：1、向投资者提交《债券回购交易风险提示书》，与投资者签订《债券质押式回购委托协议书》；2、投资者填写“质押券提交申请表”，提交质押券；3、投资者提交债券回购交易申请表；4、营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查；5、审查无异议的，营业部应根据投资者申请的时间、品种、数量及价格等及时办理，并将办理结果及时通知投资者；6、债券回购交易申报中，融资方按“买人”（B）予以申报，融券方按“卖出”（S）予以申报；7、到

2、期反向成交时，无需再行申报，由系统自动产生一条反向成交记录8、债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额。当日申报转回的债券，当日可以卖出。例题：1.关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法正确的是（ ）。A.在交易所回购交易申报中，融券方申报买卖方向为买入B.成交后由中国结算公司根据成交记录和有关规则进行清算交收C.到期反向成交时，无需再行申报，由系统自动产生一条反向成交记录D.在回购到期时的反向交易中融券方处于买入债券的地位正确答案：B,C解析：债券回购交易申报中，融资方按“买入”予以申报，融券方按“卖出”予以申报。成交后由中国结算公司根据成交记录和有关规则进行清算

3、交收；到期反向成交时，无需再行申报，有系统自动产生一条反向成交记录2.证券交易所质押式回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。A.证券交易所B.同业拆借中心C.中央国债登记结算公司D.证券公司营业部正确答案：A解析：证券交易所质押式回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录。3.在证券交易所质押式回购交易开始时,()的申报买卖方向为卖出。A.资金融入方B.卖出回购方C.融券方D.正回购方正确答案：C解析：债券回购交易申报中，融券方按“卖出”予以申报。4.在交易所

4、质押式回购交易开始时，（）申报买卖方向为买入。A.以资融券方B.融入资金方C.以券融资方D.融出资金方正确答案：B,C解析：融资方按“买入”申报。5.在证券交易所质押式回购交易开始时，()为申报买卖方向的卖出方。A.融券方B.融资方C.逆回购方D.正回购方正确答案：A,C解析：融资方按“买入”予以申报，融券方按“卖出”予以申报。6.在我国证券交易所质押式回购交易开始时,以融资方的申报买卖方向为买入。A.正确B.错误正确答案：A解析：考察证券交易所债券质押式回购交易流程。债券回购交易申报中，融资方按“买人”（B）予以申报，融券方按“卖出”（S）予以申报。7.在我国证券交易所质押式回购交易开始时,

5、以融资方的申报买卖方向为买入。A.正确B.错误正确答案：A解析：考察证券交易所债券质押式回购交易流程。债券回购交易申报中，融资方按“买人”（B）予以申报，融券方按“卖出”（S）予以申报。考点：证券交易所债券质押式回购交易流程。8.关于证券交易所质押式回购交易的程序，下列说法正确的是（）。A.债券回购交易申报中，融券方按“买入”予以申报B.当日申报转回的债券，次日可以卖出C.债券回购交易的融资方，应在回购期内保持质押券对应标准券足额D.债券回购到期日，融资方可以通过证券交易所系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易正确答案：C,D解析：债券回购交易申报中，融资方按“

6、买入”予以申报；当日申报转回的债券，当日可以卖出。考点：证券交易所债券质押式回购交易流程。9.关于证券交易所债券质押式回购交易的程序，下列说法中错误的是（）。A.标准券余额不足的，债券回购的申报无效B.债券回购交易申报中，融资方按“买入”予以申报，融券方按“卖出”予以申报C.当日申报转回的债券，当日不得卖出D.债券回购到期日，融资方可以通过证券交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，也可以申报继续用于债券回购交易正确答案：C解析：当日申报转回的债券，当日可以卖出。考点：证券交易所债券质押式回购交易流程。