第九章 债券回购-证券交易所质押式回购制度和回购品种

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1、2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第九章债券回购知识点：证券交易所质押式回购制度和回购品种●定义：证券交易所质押式回购实行质押库制度和标准券制度●详细描述：在质押库制度中，融资方应在回购申报前，通过交易所交易系统申报提交相应债券作为抵押权，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务；当日申报转回的债券，当日可以卖出。标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度，上交所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购，深交所规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算，区分国债

2、回购和企业债回购；2009年后发行的地方政府债券也可比照国债参与债券回购。上交所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个品种，代码分别为GC001、GC002、GC003、GC004、GC007、GC014、GC028、GC091和GC182。深交所现有实行标准券制度的债券质押式回购有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个品种，代码分别为R001、R002、R003、11004、R007、R014、R028、R063、13.091、R182和11273，实行标准券制度的

3、质押式企业债回购有1天、2天、3天、7天4个品种，代码分别为RC-001、RC-002、RC-003和RC-007。例题：1.关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是（  ）。A.当日购买的债券，当日不可用于质押券申报B.当日申报转回的债券，当日可以卖出C.用于质押的债券需要转移至质押库D.质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户正确答案：A解析：当日购买的债券，当日可用于质押券申报，A错误2.关于投资者参与证券交易所债券质押式回购，下列说法中错误的是（  ）。A.投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的，债券回购的申报无效B.证券营

4、业部有权对投资者的回购交易申请进行审查，并确定其债券回购交易的最大融资额度C.证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应只向投资者提交“债券回购交易申请表”D.投资者进行回购交易时，应提交有效签署的“债券回购交易申请表”正确答案：C解析：证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时，应只向投资者提交“债券回购交易风险揭示书”3.关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法正确的有（  ）。A.证券交易所债券质押式回购实行质押库制度B.证券交易所债券质押式回购实行标准券制度C.上海证券交易所规定国债、企业债、公司债折成的标准券可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购D.当日

5、购买的债券，当日不得用于质押券申报正确答案：A,B,C解析：当日购买的债券，当日用于质押券申4.目前在实行标准券制度的债券质押式回购中，深圳证券交易所比上海证券交易所多出的质押式回购品种是（ ）。A.18天回购B.21天回购C.63天回购D.273天回购正确答案：C,D解析：上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个品种。深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天211个品种5.可以用作沪深证券交易所债券质押式回购交易

6、的债券品种有（  ）。A.企业债B.普通公司债C.政策性金融债D.国债正确答案：A,D解析：2008年，上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债回购和企业债回购。深圳证券交易所仍维持原状，规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算，因此需要区分国债回购和企业债回购。6.下列选项中符合上海证券交易所债券质押式回购交易报价规则的是（　　）。A.2.695B.2.590C.2.573D.2.700正确答案：A,B,D解析：申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍。7.证券营业部应对投资者证券账户内可用于债券回购的标准券余额

7、进行检查，若当日标准券余额不足，应于次日15:00前补足，债券回购的申报仍然有效。A.正确B.错误正确答案：B解析：标准券余额不足，债券回购的申报无效。8.上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购交易品种包括()。A.3天B.7天C.28天D.182天正确答案：A,B,C,D解析：上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。9.可以用作证券交易所债券质押式回购交易的债券品种有（）。A.1天B.7天C.14天D.21天正确