香港指数期权收盘及覆盘指引

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1、香港指數期權收盤及覆盤指引此指引之目的：協助客人清楚了解收盤及覆盤程序；協助客人清楚了解其下達的指令及持倉情況；避免員工與客人雙方出現誤會及爭駁；減低公司、員工與客人之交易風險。客人落盤（一）收盤員工在收到客人落盤指令後，會向客人簡單地重復該指令，以便確定其準確性；使用簡單的用詞，以下列次序向客人收盤：1.「大期/細期/國指」；2.「月份」；3.「行使價」；4.「認購期權/認沽期權」/「Call/Put」；5.「價格」；6.「揸/沽」/「買入/沽出」；7.「張數」；8.客戶需要確認。例子：「大期11月13600call1

2、50點揸四」、「細期10月12000認沽期權80點沽兩」、「國指9月6600put18點沽一」。（二）覆盤員工向客人覆盤時，應該以清楚、快捷的語調；使用簡單的用詞，以下列次序向客人覆盤，由左至右讀出：1.「大期/細期/國指」；2.「月份」；3.「行使價」；4.「認購期權/認沽期權」/「Call/Put」；5.「價格」；6.「揸/沽」/「買入/沽出」；7.「張數」；8.倉底：「X平X開」/「平倉」/「開倉」；9.「客戶名稱/戶口號碼」；10.客戶需要確認。例子：「大期11月13600call150點揸四兩平兩開戶口XXXX」、「細

3、期10月12000認沽期權80點沽兩平倉戶口XXXX」、「國指9月6600put18點沽一開倉戶口XXXX」。7/11/2008（三）落盤注意事項（甲）客人無論下達「同我平倉」或「同我反手」或「睇升」或「同我買一張睇升」或「同我買一張睇跌」等指令，都應該以以上方法（一），回覆客人，並必定要客人確實交易資料無誤後，才下盤。當客人問，「個盤做左味？」或「買/沽左味？」或「係唔係成左？」，應盡量不要覆客人，「係」或「做左」。應該向客人簡單地以以上方法（二）覆盤，之後反要求客人確認。若員工發現或懷疑有錯誤，有可能第一時間報告上司，以便

4、該問題可盡快解決，減低損失。得到客人同意後，應先將該懷疑錯盤交易平倉*，之後將該問題交易，交予其他部門研究責任誰屬。*錯盤交易平倉：必須由其他人，而非由原先落盤員工平倉。（乙）客人需留意所下之買賣盤，會否令該期權價格直接或間接被操控。例如：1.意圖使用任何虛構交易或手段或；2.意圖使用非真實的交易或手段或；3.罔顧該宗交易或該手段或；而該宗交易具有以下效果︰維持、提高、降低或穩定價格/引致價格波動員工如遇到以上情況，有可能立即通知有關管理層人員處理。（丙）客人需留意所下之買賣盤價格，會否嚴重偏離市價，引致價格波動員工如遇到以上情況

5、，有可能立即通知有關管理層人員處理。客人欲取消買賣盤(一)接收取消落盤指令當員工收到客人要求取消落盤指令後，會向該客人簡單地重復該指令，以便確定其準確性；向客人重復指令時，應該以清楚、快捷的語調；使用簡單的用詞，以下列次序向客人重複欲取消的指令：1.[客戶名稱及戶口號碼]；2.「大期/細期/國指」；3.「月份」；4.「行使價」；5.「認購期權/認沽期權」/「Call/Put」；6.「價格」；7.「揸/沽」/「買入/沽出」；8.「欲取消張數」；9.客戶需要確認。（二）回覆取消落盤指令（包括處理取消沽空盤）7/11/2008開市期

6、間，在正常情況下，取消盤指令，應可即時執行，員工可以等待該取消盤指令執行後，即時以下列次序，以清楚、快捷的語調向客人回覆：1.[客戶名稱及戶口號碼]；2.「已成功取消」或「未能成功取消」或「只成功取消部份買/賣盤」；若「只成功取消部份買/賣盤」，員工需繼續以下列次序向客人回覆：3.「大期/細期/國指」；4.「月份」；5.「行使價」；6.「認購期權/認沽期權」/「Call/Put」；7.「價格」；8.「揸/沽」/「買入/沽出」；9.「張數」；10.倉底：「X平X開」/「平倉」/「開倉」；11.客戶需要確認。在中午休市期間，取消盤指令未

7、能即時執行，員工必須清楚向客人解釋，該取消指令仍在執行中，一旦成功取消會立即通知該客人。當該取消盤指令執行後，員工應該即時以下列次序，以清楚、快捷的語調向客人回覆：1.[客戶名稱及戶口號碼]；2.「已成功取消」或「未能成功取消」或「只成功取消部份買/賣盤」；若「只成功取消部份買/賣盤」，員工需繼續以下列次序向客人回覆：3.「大期/細期/國指」；4.「月份」；5.「行使價」；6.「認購期權/認沽期權」/「Call/Put」；7.「價格」；8.「揸/沽」/「買入/沽出」；9.「張數」；10.倉底：「X平X開」/「平倉」/「開倉」；11.

8、客戶需要確認。7/11/2008