2017证券从业资格考试-金融基础测试试卷

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1、证券金融基础1（题目）一、单选题1.下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。A保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务B证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为C证券发行人负责证券发行的主承销工作D证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构2.为保护个人投资者利益，对于部分（）的投资，监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面知情同意书。A高风险证券B股票C基金D债券3.当通货膨胀率升高时，债券的实际收益率（）。A不变B不确定C上升D下降4.目前，道—琼斯股价平均数采用（）。A加权股价平均数法B加权股价指数法C简单算数平均数法D修正股价平均数法5.在我国，

2、证券托管指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务。A商业银行B证券公司C证券监督管理委员会D证券交易所6.下列关于公募基金的说法，错误的是（）。A面向公众公开发售B募集对象不固定C投资金额要求低D相比私募基金，运作上市灵活性较高7.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当具备（）以上条件。A大学本科B大学专科C高中D中专8.一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（）。A公司债券B股票C可转换债券D政府债券9.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方式全部收回。A贷款B分红C股权D租金10.下列

3、关于我国创业板的说法，错误的是（）。A促进创业投资良性循环B将发挥对高科技企业“助推器”的功能C强化以市场为导向的资本约束机制D有效降低我国金融市场非系统性风险11.在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（）。A财富B股票价格C货币价格D消费12.附认股权证的公司债券在行使新股认购权后，债券形态（）。A随即消失B依然存在C转为股票D自动终止13.资产证券化起源于（）。A德国B美国C希腊D英国14.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。A第三产业B房地产C实业D有价证券15.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证

4、券监督管理机构主要负责人批准，可以（）。A冻结被调查事件当事人的证券账户B关闭被调查事件当事人的证券账户C限制被调查事件当事人的证券买卖D中止被调查事件当事人的证券买卖16.下列选项中，不属于证券交易所自律管理的是（）。A对会员进行管理B对上市公司进行管理C对证券保荐业务进行管理D对证券交易活动进行管理17.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。A公司破产清算时，其发行的股票的交易价值B公司清算时每一份所代表的实际价值C股票的清算价值应与账面价值相等D股票清仓时，股票所能获得的出售价值18.国际债券的发行对象主要是（）。A本国金融机构B本国外币持有者C本国自然人投资者D外国投资者

5、19.较易受到购买力风险影响的证券为（）。A短期债券B浮动利率债券C固定利率债券D普通股20.我国证券交易所的证券交易采取（），一般投资者只能委托会员间接进行交易。A代理制B代销制C经纪制D委托制21.中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是（）。A中国结算所B中国金融期货交易所C中央登记所D中央国债登记结算有限责任公司22.地方政府债券以（）作为还本付息的担保。A地方政府的财政资金B地方政府的税收能力C地方政府官员的收入D中央政府向地方政府的拨款23.在证券托管和存管中，对股权、债券变更引起的证券转移，通过（）予以划转。A传真转账信息B通知场内交易员C通知证券经纪商D账

6、面24.深圳证券账户T日开立，（）即可用于交易。ATBT+1CT+2DT+325.通常情况下，（）的价格波动性较大，是一种高风险高收益的投资品种。A股票B基金C优先股D债券26.回购交易通常在（）交易中运用。A股票B现货C远期D债券27.在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（）。A当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份B客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则C需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息D证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息28.下列关于金融债券的说法中，错误的是（）。A发行金融债券是金融机构

7、的主动负债B金融机构发行金融债券可能是为了改变本身的资产负债结构C金融债券的发行主体一般信用较高，所以金融债券往往也有良好的信用D金融债券的期限以短期较为多见29.关于证券公司为期货公司提供中间介绍业务，以下说法正确的是（）。A证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户B证券公司协助办理开户手续C证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易D证券公司中间介绍业务起源于英国30.证券金融公司组织形式一般为（）。A股份有限公司B一般合伙公司C