2017证券从业资格考试金融基础3(题目)

《2017证券从业资格考试金融基础3(题目)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、证券金融基础3（题目）一、单选题1.下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。A促进创业板投资良性循环B将发挥对高科技企业“助推器”的功能C强化以市场为导向的资本约束机制D有效降低我国金融市场非系统性风险2.政府债券市场上最主要的融资和投资工具是（）。A城投债B国债C信用债D中央银行票据3.（）是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。A法人股B国家股C社会公共股D外资股4.H股、N股、S股等属于（）。A红筹股B境内上市外资股C境外上市外资股D社会公众股5.股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（）。A法人股B国家股C社会公众股D外资股6.股

2、票是一种资本证券，属于（）。A风险资本B实物资本C虚拟资本D真实资本7.（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。A证券投资者保护基金有限责任公司B中国证券监督管理委员会C中国证券交易所D中国证券业协会8.关于公募基金，下列说法中错误的是（）。A募集的对象通常是不固定的B一般投资于衍生金融工具等高风险产品C运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管D最小金额要求较低，且投资者众多9.（）股东除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配。A参与优先股票B可赎回优先股票C可转换优先股票D累

3、积优先股票10.我国证券交易所采用的交易方式为（）。A经纪制B专家经纪人制C自助方式D做市商制11.证券市场监管原则中，（）要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。A诚信原则B公开原则C公平原则D公正原则12.证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。A10B3C5D713.目前，上市开放式基金（LOF）的交易在（)进行。A登记结算公司B上海交易所C深圳交易所D指定代销网点14.关于股票的永久性，下列说法错误的是（）。A股票持有者可以出售股票而转让其股东身份B股票的有效期与股份公司的存续期间相联系。两者是并存的关系C通过发行股票募集到的资

4、金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷D永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的15.证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入（）。A净资本B净资产C注册资本D总资本16.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司().A次级资本B负债C虚拟资本D注册资本17.贝塔系数（β）的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性（）。A不确定B无关C越强D越弱18.港股通交易以港币报价，投资者以（）交收。A港币B美元C欧元D人民币19.证券公司直接为投资者开立（）。A清算账户B银行账户C证券账户D资金结算账户20.下列（）经济现象会引起股票市场的行情看涨。A财政部宣布提供资

5、金用于基础设施建设B公司连年亏损C宏观经济发展数据低于预期D人民币汇率上升21.关于境外上市外资股，下列说法正确的是（）。AH股是指注册地在我国内地，上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股B公司向境外上市外资股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付C它采取无记名股票形式D以人民币标明面值，以外币认购22.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是（）。A首日上市的证券B已上市A股C已上市B股D已上市基金23.港股通总额账户可用余额计算公式为（）。A总额度余额=总额度+买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额B总额度余额=总额度+买入成交总金额-卖出成

6、交对应的买入总金额C总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额D总额度余额=总额度-买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额24.关于连续竞价，下列说法错误的是（）。A开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价B能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交C上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价D在无撤单的情况下，委托当日有效25.运行独立、检察独立、代码独立、（)是深交所中小企业板块总体设计的“四个独立”。A挂牌独立B规格独立C价格独立D指数独立26.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资

7、者出现在（）。A发展期B萌芽期C再度发展期D整顿期27.某股票即时揭示的卖出申报价格和交易数量分别为：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即时揭示的买入申报价格和交易数量分别为：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元、600股，该委托的交易数量情况可能为（）。A买入价格为15.35元、成交数量为100股，买入价格为15.50元