国泰君安沧州分公司实习总结

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1、国泰君安沧州分公司实习总结金融学院公司金融08-3班牛书媛2008101111804国泰君安沧州分公司实习总结小组成员：牛书媛王婷王博超崔双双赵泽序言：2011年8月1日，我们一行五个同学（四女一男）在国泰君安沧州证券公司开始了我们为期10天的实习生活。在这一段时间里，我们近距离接触了国泰君安证券沧州营业部，在了解国泰君安证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务；同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识,并且在与客户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。正文部分：一、公司简介

2、国泰君安证券股份有限公司是由原国泰证券有限公司和原君安证券有限责任公司通过新设合并、增资扩股，于1999年8月18日组建成立的，目前注册资本47亿元，2010年底净资本173.7亿元人民币，第一、二、三大股东分别为上海国有资产经营有限公司、中央汇金公司和深圳市投资管理公司。公司所属的5家子公司、26家分公司、180余家营业部，分布于北京、上海、深圳、香港等全国各地，是目前国内规模最大、经营范围最宽、机构分布最广的证券公司之一。　　历年来，公司以诚信的文化、专业的技术、创新的精神、周到的服务在业内树立了良好的品牌。二、具体实习内容我们被安排在客户服务

3、部工作，主要在柜台跟着老员工学习，引导客户填写开户申请资料，在业务办理台里面做一些辅助性工作。公司安排了新老员工“一对一”的学习方式。我从以下几个方面来介绍下我们的实习生活：首先，每天早晨8：00之前到公司，8：00---8:40开晨会，先是听总公司召开的晨会，主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，听取专业人士的点评和分析。接着是分公司全体同事参加的会议，员工每天轮流陈述自己的经验总结和心得，和大家一起分享。然后由领导做出一些安排，或者提出一些意见或建议。其次，晨会结束后，我们一部分人开始忙着准备下前台开户要用的东西，因为前台

4、主要的工作就是开户。开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，我们都要进行详细的了解和认真的学习。另一部分人跟随自己的师傅学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程：1、个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件；若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件；2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》；3、证券营业部为投资者开设资金账户；4、办理开通证券营业部银证转账；机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和添的合同不一样。4前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如

5、：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户交流，并及时了解客户的需求。另外，在整个工作的过程中，我们也提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是我们要多发现问题，多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解的

6、并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。最后，当一天的工作基本结束后，我们就开始了另一项重要的内容：整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：1、理清相关的客户资料，并及时核对下当天业务所产生的各项单据

7、，确保完整准确、没有遗漏。如果有什么缺失，一定要及时的给予纠正。很长一段时间弄得我们都对单据特敏感，呵呵，总怕有什么闪失似的；2、把理清整理过的客户资料，按顺序装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里；3、把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，所以工作人员对我们进行认真的指导。我们在做这些工作的时候，也是相当谨慎，以免出现错误。在我们实习的过程中，国泰君安沧州证券

8、公司的工作人员对我们进行了热情的接待和指导,感谢他们的关心,让我们感觉自己就像在一个真正的大家庭里。三、经过一个月的实习，