王文湖团队执行方案

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1、“理性投资从我做起”专项宣传活动情况总结----增强非法金融广告识别能力和风险意识宣传活动为进一步提升金融消费者的权责意识和风险意识，增强非法金融广告识别能力，更好地配合各级政府相关部门、构建和谐的金融消费环境，根据上级主管部门的工作要求，东兴证券三明列东街营业部于2018年第一季度开展以“增强非法金融广告识别能力和风险意识主题教育”宣传活动。本次活动以“增强非法金融广告识别能力和风险意识”为主题，宣传《中华人民共和国广告法》《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》《开展互联网金融广告及以投资理财名义从事金融活动风险专项整治工作实施方案》《中国人民银

2、行办公厅关于开展金融广告治理工作的通知》等相关法律法规及规范性文件，告知金融消费者在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。同时，加强对金融消费者的风险意识和为自身决策承担责任等方面的宣传教育，引导金融消费者合法合理、理性有序地维护自身权益。营业部考虑实际场所不大及现场客户较少等宣传效果有限，积极通过多种有效宣传方式组织做好“3.15国际消费者权益日”增强非法金融广告识别能力和风险意识主题教育宣传活动，采取多种行之有效的措施，确保此项活动扎实有效开展，并取得了预期效果。一、设立投资者权益咨询台，现

3、场解答投资者消费问题营业部在营业厅内设置投资者权益咨询台，并在柜台等显著位置摆放宣传资料。工作人员在协助客户办理业务的过程中有意识地宣传价值投资、理性投资的理念与方法，使投资者增强非法金融广告识别能力和风险意识，在听取经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。二、张贴《中华人民共和国广告法》《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》相关资料在活动宣传期间，营业部在营业厅投资者园地里增设主题的宣传专栏，张贴《中华人民共和国广告法》《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》相关资料。三、播放投资者教育动画片和短信群发宣传营业部于营业

4、时间通过大厅的电视，播放投资者教育宣传动画片。工作人员对前来观看影片的客户派发投资者教育宣传手册，提醒投资者在自己购买产品时应该了解产品的适当性，有意识的增强非法金融广告的识别能力，强化自身风险责任意识，为自己决策承担责任。使其明白“自享收益”的同时，要“自担风险”。以此次活动为契机，着重宣讲市场主体投资者投诉处理、证券纠纷调解等多元化纠纷解决机制，提高投资者维权意识。此外，营业部根据市场行情的变化，及时以短信、网址等的方式向营业部特定客户群推送投教保护宣传、配股等风险提示。特别是对风险较高，融资负债集中以及风险承受能力较低的高龄客户群体，做到电话回

5、访跟踪，重点关注，及时提醒，最大程度上降低各类潜在风险。投资者增强非法金融广告识别能力和风险意识执行与推广，是一个持之以恒的过程，决不是一天两天地做做样子。宣传工作必须要长久认真地贯彻执行。在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。(图为员工走进社区宣传)三明列东街营业部2018-4-25