证券公司的分类监管与规范创新ppt

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1、证券公司的分类监管与规范创新中国证券业协会秘书长聂庆平1基本内容一、英国金管局的分类监管二、为什么要开展证券公司创新试点工作三、如何选择试点证券公司四、如何管理试点证券公司五、如何支持试点证券公司的创新活动六、证券公司创新试点活动与分类监管有什么联系2一、英国金管局的分类监管3（一）风险为基础的监管理念对投资者和金融机构两方的风险责任进行分析认为消除金融体系的风险是不可能和不现实的监管目标应当围绕风险识别、风险排序和风险解决这三个环节监管目标：保持市场信心，提升公众对金融体系的理解，寻求对投资者的适当保护，减少金融犯罪。4（二）

2、风险评估与分类管理四级分类：A、B、C、D动态评级与激励：年评允许风险管理模式自选：不要求统一5二、为什么要开展证券公司创新试点工作6（一）证券公司差异化发展（二）现行监管方式存在局限（三）创新试点的目的（四）创新试点工作的有利条件7三、如何选择试点证券公司8（一）指标设计原则挪用客户资产一票否决原则全面性与重点性相结合、科学性和可操作性相结合的原则定量与定性相结合的原则9（二）四个基本条件客户交易结算资金独立存管制度指标资产管理、债券回购和自营业务指标以净资本为核心的财务指标公司治理指标10客户交易结算资金独立存管制度指标柜面交

3、易系统统一客户资金封闭运行客户资金核算报告体系完备明晰客户资金集中管理机制清晰有效便于外部监管强制留痕审计意见为标准为保留意见其他11资产管理、债券回购和自营业务指标资产管理业务指标债券回购业务指标证券自营业务指标12以净资本为核心的财务指标净资本净资本与净资产的比率流动资产余额与流动负债余额的比率对外担保额与净资产的比率等13公司治理指标公司治理完善内部风险控制机制完善14（三）保证选择过程公正和透明的措施设置硬性指标建立以问责为核心的评审制度建立评审回避制度建立公示制度15四、如何管理试点证券公司16（一）持续要求（二）年度考

4、评（三）动态监管17四、如何支持试点证券公司的创新活动18（一）两步走支持措施（二）创新方案评估19六、证券公司创新试点活动与分类监管有什么联系20推动证券公司创新是长期持续的工作创新试点不具有排它性，关系所有证券公司的创新努力创新试点工作是分类监管的一个起步21结束22谢谢！23