《证券公司分类监管规定》解读

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1、-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------《证券公司分类监管规定》解读 【各位读友，本文仅供参考，望各位读者知悉，如若喜欢或者需要本文，可点击下载下载本文，谢谢！】　　国际上对金融机构进行分类监管是通行做法。我国银行业、保险业也都进行了分类监管的尝试。中国证监会近日公布的《证券公司分类监管规定》是在《证券公司分类监管工作指引（试行）》的基础上，在维持现有基本做法和总体框架不变情况

2、下，重点对行业内普遍反映的突出问题，针对行业实际进行的一次重大修改完善。　　未做脱胎换骨式的全面修正-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~8~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　综合治理前

3、，根据老《证券法》，证券公司主要按注册资本不同分为综合类和经纪类，但随着我国证券行业的快速发展，这种简单分类已不能适应行业发展和监管的需要。综合治理结束后，机构监管工作相应转入常规监管，为巩固综合治理成果和适应证券公司转入常规监管的需要，证监会相关部门曾于2007年6月研究制定了《证券公司分类监管工作指引（试行）》，并组织实施了2007年、2008年证券公司评价分类工作。当时考虑到分类监管工作处于试行阶段，相关工作指引未对外公布。-----------------------------------------------最新财经经济资料--------

4、--------感谢阅读-----------------------------------~8~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料----------------------------------------------　　两年的分类监管试行实践证明，分类监管维护了监管的严肃性，增强了监管的有效性，对促进证券公司加强风险管理与合规经营、提高全行业的抗风险能力起到了积极作用，分类监管实际效果也得到了行业的普遍认同，成为一种维护监管权威、保持监管压力的最便捷有

5、效的措施。因此，随着市场发展、行业状况变化，有必要总结近两年分类监管实践经验，对分类监管制度进行完善。为此，证监会相关部门从去年8月开始就有关问题进行广泛调研，在充分征求各证监局及证券公司意见基础上，着手修改完善试行的分类监管制度。　　据介绍，修订的总体思路是：继续强化以风险管理能力为核心、以监管措施为导向的分类监管制度，同时考虑到分类监管制度的完善有一个根据实践结果逐步演进过程，为保持制度的连续性，在维持现有基本做法和总体框架不变情况下，重点对行业内普遍反映的突出问题进行修改完善，而不做脱胎换骨式的全面修正。　　引入竞争力评价指标　　在《规定》出台过程

6、中，监管部门着重考虑三个方面：评价标准符合行业实际，防止指标过多；评价程序更加公开透明；评价工作更加紧密地与日常监管相结合。-----------------------------------------------最新财经经济资料----------------感谢阅读-----------------------------------~8~-------------------------------------------------------精选财经经济类资料-----------------------------------------

7、-----　　在评价标准方面，突出对公司风险综合评价这一主题，防止评价指标过多、内容过泛。比如在资本充足加分事项，兼顾净资本使用效率。在考察净资本规模绝对数指标的同时，重点关注净资本的相对数指标，标准设定既反映资本支撑下的风险承受能力，也兼顾净资本使用效率，而不是导向单纯追求资本规模越大越好。因此，适当降低了净资本超过规定标准倍数的加分分值，增加了净资本收益率指标，同时吸取当前国际金融危机中一些投行因杠杆水平过高引发风险的教训，规定了净资本与负债比例、净资本与各项风险资本准备之和的比例等相对数指标的加分标准。　　为促进行业提高竞争力、鼓励创新、做优做强，

8、规定了证券公司市场竞争力评价指标：-----------------------