证券公司监管禁止性规定（汇编）

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1、证券公司监管禁止性规定（汇编）（2009年3月23日发布实施。2009年5月25日第一次修订）目录第一章证券公司治理禁止性规定3第一节公司治理一般禁止性规定3第二节公司股东禁止性规定3第三节公司与其子公司、分公司治理禁止性规定4第四节公司董事、监事、高管人员禁止性规定5第二章证券公司内部控制禁止性规定8第一节公司内控一般禁止性规定8第二节客户资产保护禁止性规定9第三节公司风控指标限制性规定9第四节行政管理禁止性规定10第五节分支机构管理禁止性规定11第三章证券公司从业人员禁止性规定11第四章交易所会员管理禁止性规定12第五章结算参与人禁止性规定13第六章反洗钱禁止性规定14第

2、七章会计管理禁止性规定15第八章经纪业务禁止性规定1739第九章投资银行业务禁止性规定19第十章财务顾问业务禁止性规定22第十一章资产管理业务禁止性规定24第一节一般禁止性规定24第二节集合资产管理业务禁止性规定25第三节定向资产管理业务禁止性规定27第十二章自营业务禁止性规定28第十三章银行间同业市场禁止性规定29第十四章证券公司发行债券禁止性规定31第十五章投资咨询业务禁止性规定31第十六章信息系统管理禁止性规定35第十七章基金代理销售业务禁止性规定36第十八章IB业务禁止性规定38第十九章融资融券禁止性规定39第二十章证券公司信息披露禁止性规定3939第一章证券公司治理

3、禁止性规定第一节公司治理一般禁止性规定l证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。l证券公司向客户提供产品或服务应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，并对有关产品或服务的内容及风险予以充分披露，不得有虚假陈述、误导及其他欺诈客户的行为。l证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。l2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务（但国务院证券监督管理机构另有规定的除外）。证券公司控

4、股其他证券公司的，不得损害所控股的证券公司的利益。l证券公司须对公司合规管理的有效性进行全面评估，每年不得少于一次。第二节公司股东禁止性规定l未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。l有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：1.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾３年；2.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；3.不能清偿到期债务；4.国务院证券监督管理机构认定的其他情形。l证券公司股东应当严格按照法律、行政法规和中国证监会的规定履行出资义务。证券

5、公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%，新设证券公司的股东应当以货币出资。39证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。l证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权。l证券公司任一股东推选的董事占董事会成员二分之一以上时，其推选的监事不得超过监事会成员的二分之一。l证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员，干预证券公司的经营管理活动。l证券公司的股东及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权

6、益。董事会在审议有关关联交易时，关联方委派的董事在表决时应予以回避。l证券公司的股东和实际控制人不得滥用权利，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。证券公司的控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。l证券公司与其股东（或股东的关联方）之间不得有下列行为：1.向股东做出最低收益、分红承诺；2.持有股东的股权，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外；3.向股东直接或间接提供融资或担保；4.股东占用公司资产或客户存放在公司的资产；5.证券公司通过购买股东大量持有的证券等方式向股东输送不当利益；6.法律、行政法规或中国证监会

7、禁止的其他行为。第三节公司与其子公司、分公司治理禁止性规定l证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。l证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。l39除全资子公司外，子公司的股东会或者股东大会应当由各股东按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权，各股东推荐并经选任的董事占董事会成员的比例应当与其出资比例或者持有股份的比例相对应。子公司及其股东不得通过协议或者其他安排约定与此规定相冲突的事项。l子公司不得直接或者间接持