高校科技成果转化过程与机制

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1、第"#卷第!期深圳大学学报$人文社会科学版%&’()"#*’)!第!期!++"年,月-’./01(’23450645070895/:8;<$=.>108;85:?3’@81(3@850@5:%A1/)!++"高校科技成果转化：过程与机制王先庆"，王斌伟!$")广东商学院金融投资研究中心，广东广州H"+,!+；!)中山大学法政学院，广东广州H"++#+%摘要：重点分析科技成果转化过程中的起点（开发研究）(中段（中试环节）(终点（商品化和产业化）,个阶段的特性和内容，揭示高校科技成果转化的内在机制及存在的主要问题。关键词：高校科技成果；转化过程；转化机制中图分类号：I!+G文献标识码：E文

2、章编号："+++B!F+J$!++"%+!B++FHB+D高校是国家创新体系的核心基础，高校科技成果转化率的高低也是体现国家技术创新水平和能力的重要指标之一。因此，如何促进和加快高校科技成果的转化，已成为当前国家促进科技进步、推动产业结构优化升级和经济增长的重要课题之一。高校科研成果的转化过程，和其它科研机构的科技成果转化过程一样，是指以可供转化的开发研究成果为起点，经过产品化阶段，实现商业化、产业化直至获得预期收益为止的一个内在过程。这一过程中开发—中试—批产与营销的衔接及其转换的约束条件，就是高校科技成果转化的主要机制。研究这一过程及其转换机制，对于发现整个转化过程中存在的问题、障

3、碍以及提出相应的对策有着十分重要的意义。一、转化过程的起点：开发研究及“可供转化”成果的特性科学研究可根据不同需要分类，最常用的是按过程分为：基础研究、应用研究和开发研究。高校科技成果转化的起点，就是各高校通过基础研究和应用研究之后形成具有可供转化的开发研究成果。开发研究成果，包括产品技术、生产技术、管理技术,个方面（见表"），其体现形式为专利设计、图纸、论证报告、技术专有、试产品、管理方案、营销策划等。它是转化机制存在的前提。其关键问题在于高校提供的开发研究成果是否可供转化。所谓可供转化，是指开发研究成果是否具备可以商业化、产业化的可行性。开发研究成果之所以成为科研成果转化过程的起点

4、，在某种意义上说，就在于它比应用研究成果和基础研究成果具有更高的转化的可行性!。科研成收稿日期：!+++B"!B!+基金项目：省教育厅课题“高校科技成果转化的机制与对策”$CC3DEF,+++,%作者简介：王先庆$"CFG—%，男，广州人，广东商学院副教授，从事投资管理研究。·!!·深圳大学学报"人文社会科学版#$%%&年第&’卷果的可转化性是其能否完成商业化、产业化的前提，是整个转化机制的基础。表&按功能划分的科研成果类别产品技术生产技术管理技术概念、定指技术被用来改变一项指技术被用于产品的指对企业经营活动进行计划和义、性质产品（或服务）特性创造过程控制的工具和方法主要内容全新产品的

5、发明一项新工艺组织结构调整方案局部产品设计上改进新的测试手段新财务风险控制技术新的加工设备和手段新的销售技术新的生产组织方式据专家研究指出，可供转化具体表现在一项开发研究成果经过一定的技术检验和经济检验，被证明其具有(项特性)&*"+,-(#，即原理上的合理性，实验上的可靠性，操作上的可行性，造价预算上的经济性，社会上的相容性。第一，原理上的合理性。即开发研究项目在构想之初必须依据科学的基本原理。因原理谬误而导致成果无法转化的例子很多，如近年来曾出现的“点水为油”的研究成果无法转化就是不符合原理。不过，在高校很少有这种情形。第二，实验上的可靠性。任何一项开发研究，都会经历过一个实验室阶

6、段，形成关于科技开发项目的技术文件、样机、样品等有待进一步“物化”的开发成果。而可供转化的科研成果在这一阶段必须具有可靠性的特征。实验上的可靠性包括：实验假设条件的可靠性；实验方案和过程的可靠性；实验结果的可靠性。在这一点上，高校科研相对有保证。第三，操作上的可行性。即能够在复杂的现实条件下进行实际生产。操作上的可行性与实验上的可靠性区别在于，前者更强调科研成果转化过程在进入产品化阶段及商品化和产业化阶段时，该项技术应更能适应规模生产要求，使该技术产业在区域选择、产业带形成及研究、生产、销售等环节上都具有实现的可能。这一点正是高校科技成果的薄弱环节。第四，造价预算上的经济性。由于传统的

7、科技经济“两张皮”现象，我国高校科技工作者大多缺少市场意识，尤其缺少对成本收益分析和市场前景方面的考虑。他们对科技成果转化在技术、市场开拓等方面所需资金的多少考虑不多或比较随意。第五，社会上的相容性。科研成果能否商业化、产业化，与社会环境、经济环境、制度环境是否相融密切相关，这一点也是高校科研人员较少考虑的。总之，科研成果转化过程的起点———开发研究成果，必须具备上述(个特性，否则就失去了转化的基础。而我国高校科技成果转化率较低，在某种程度上，