1、单选题1. 公司发行公司债券应当符合__________规定的发行条件。 2分 已手工评判 A. 《中国人民共和国公司法》 B. 《中华人民共和国证券法》 C. 《中华人民共和国企业管理条例》 D. 《证券发行与承销管理办法》 学员答案：B 标准答案：B 学员得分：2分 2. 以下基金销售人员中，不需取得中国证券业执业证书就能从业的是（） 2分 已手工评判 A. 基金管理公司的全部基金销售人员 B. 证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 C. 证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员 D.
2、 商业银行总行从事基金理财业务咨询活动的人员 学员答案：D 标准答案：D 学员得分：2分 3. 对机构进行检查和调查时，不可以调阅执业人员档案。此种说法： 2分 已手工评判 A. 正确 B. 错误 学员答案：B 标准答案：B 学员得分：2分 4. 深圳证券交易所没有义务为证券公司实施创业板市场投资者适当性管理提供必要的技术支持和查询服务。 2分 已手工评判 A. 正确 B. 错误 学员答案：B 标准答案：B 学员得分：2分 5. 证券公司应当指定经理层高级管理人员和专门部门，组
3、织实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面工作，并强化内部责任追究机制。 2分 已手工评判 A. 正确 B. 错误 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：2分 6. 本规范所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。此种说法： 2分 已手工评判 A. 正确 B. 错误 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：2分 7. 深圳证券交易所可以对违反本办法的会员采取书面警示、约见谈话、要求整改或通报批评等监管措施或纪律处分措施。该说法： 2
4、分 已手工评判 A. 正确 B. 错误 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：2分 8. 债券现货交易中，当日买入的债券当日不可以卖出。 2分 已手工评判 A. 正确 B. 错误 学员答案：B 标准答案：B 学员得分：2分 9. 对于通过证券业从业人员资格考试的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检的是（）。 2分 已手工评判 A. 基金销售机构 B. 中国证券业协会 C. 中国证监会 学员答案：A 标准答案：A 学员得分：2分 10. 客户不配合会员
5、适当性管理或提供虚假信息的，会员可以警告但没有权利拒绝为其开通创业板市场交易。该说法： 2分 已手工评判 A. 正确 B. 错误 学员答案：B 标准答案：B 学员得分：2分 11. 国债买断式回购交易按照()原则进行。 2分 已手工评判 A. 一次成交、一次清算 B. 一次成交、两次清算 C. 两次成交、一次清算 D. 两次成交、两次清算 学员答案：B 标准答案：B 学员得分：2分 12. 证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定_____，以每个客户的名义单独立户管
6、理。 2分 已手工评判 A. 证券交易所 B. 商业银行 C. 网上账户 D. 中国人民银行 学员答案：B 标准答案：B 学员得分：2分 13. 国务院证券监督管理机构在处置证券公司风险工作中，履行一定责任，不包括下列哪种？ 2分 已手工评判 A. 制订证券公司风险处置方案并组织实施 B. 对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚 C. 向有关地方人民政府隐瞒证券公司风险状况 D. 及时向公安机关等通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件 学员答案：C 标准答案：C
7、学员得分：2分 14. 融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处______罚款。 2分 已手工评判 A. 十万以上二十万以下 B. 二十万元以上五十万元以下 C. 三十万以上一百万以下 D. 一百万以上五百万以下 学员答案：B 标准答案：B 学员得分：2分 15. 行政清理期间，被撤销证券公司的证券经纪等涉及客户的业务，由国务院证券监督管理机构按照规定程序选择证券公司等专业机构进行托管。此种说法： 2分 已手工评判
