国际组织豁免的理论依据

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1、万方数据部门法专论国际组织豁免的理论依据李赞·115·摘要：国际组织豁免的理论依据是国际法和国际组织法上的一个基本问题，有关该问题的争论由来已久。国际组织豁免与国家豁免和外交豁免的理论依据各异。职能必要理论是国际组织享有豁免的主要理论依据，同时国际组织豁免存在的其他理由是对职能必要理论的补充。明确国际组织豁免的理论依据，有助于国内法院在裁决涉及国际组织豁免案件的司法实践中作出正确的法律推理，在国际法的教学实践中可以对国际法上三种豁免制度的理论依据作出清晰界定。关键词：国际组织；国际组织豁免；职能必要理论中图分类号：DF90文献标识码：A文章编号：1673—8330(2011)03—0115一

2、ll国际组织豁免的理论依据是国际法和国际组织法上的一个基本问题，学界对该问题的讨论由来已久。有关主权豁免的理论依据已有定论，而对国际组织豁免理论依据的探讨则尚未止息。这主要体现在两个方面：一是在国际法的教学实践中，有关国际组织豁免与主权豁免的理论依据具有同质性还是差异性的问题，往往不甚了了；二是有关国家的法院在裁决涉及国际组织豁免的案件中，往作将国家豁免的理论类推适用于国际组织豁免，进而作出错误的法律推理。主权豁免和国际组织豁免的理论依据各异。有关主权豁免的理论依据④是不能照搬适用于国际组织的。随着限制性国家豁免理论的确立，国际组织的豁免是否也可适用限制性国家豁免理论的问题，便很容易让人产生

3、类比的联想。事实上，限制性国家豁免理论也不能适用于国际组织豁免。②其实，对国[作者简介]李赞，中国社会科学院国际法研究所助理研究员。①主权豁免包括国家豁免和外交豁免。国家豁免的理论依据一般认为是“平等者之间无管辖权”；外交豁免的理论依据有“治外法权说”、“代表性说”和“职能需要说”。②比如，詹宁斯(RobertY．Jennings)认为，对国际组织而言，职能必要是一种合适的和可行的标准，而通过类比的方式求助于主权者的法律地位的做法，都是不必要的和不合逻辑的。参见PeterH．F．Bekker，TheLegalPositionofIntergovernmentalOrganizations，A

4、FunctionalNecessityA，In如括ofTheirLegalStatusandImmunities，Foreword，MartinusNijhoffPublishers，1994，vii．万方数据·116·北方法学第5卷总第27期际组织豁免③的理论依据的关注和探讨很早以前就已经开始了。④目前，职能必要(FunctionalNecessity)成为了众所公认的国际组织豁免的主要理论依据。根据该理论，授予国际组织豁免，是为了便于其独立履行职能，以实现组织目的。而且，职能必要不仅具有理论上的价值，在实践中也成为有关司法机构裁决案件和相关实务部门作出决策的依据。⑤而国际组织豁免的其他存

5、在理由虽然大多具有一定的合理性和可取之处，但往往不可避免地存在局限和缺陷，因此，充其量只能作为职能必要理论的补充。一、职能必要理论的确立在1940年代，随着联合国和美洲国家组织的创建，国际组织职能豁免理论就已经产生了。@当时国际组织还是一个相对比较新颖的概念。④根据职能必要理论(DoctrineofFunctionalNecessity)，授予国际组织豁免，得适当考虑国际组织实现其目的和履行其职能的需要。@也就是说，除非该豁免对于国际组织实现其目的和履行其职能是必要的，否则，国际组织没有理由逃避司法权力的正常规则。⑨所以，可以说，构成国际组织存在的理由和评判之标准的，便是其职能的需要。凹国际

6、组织的职能性豁免，对于完成国际组织的目的必不可少，各利益相关的国家意识到，如果允许各个成员国将各自的法律适用于国际组织的职能和行为，那么，这些国家通过有组织的合作所可能获取的共同利益就会泡汤。@因此，国际组织的特权与豁免主要被设计来保护国际组织的独立性，使其免受外部的不合理影响，以确保各组织能完成③国际组织的特权与豁免这两个概念往往约定俗成地同时}n现，事实上，特权与豁免这两个概念是有区别的，也应该将其区分开来。豁免对当地法律的适用并无实质性的免除，而仅仅是在免除司法审判与执行的法律程序方面赋予特别保护。通常国际组织仅仅是在司法和执行管辖方面享有豁免，而依然要遵守它所驻在国家的法律，只是仅免

7、除执行当地法律的司法程序而已。除非涉及的是诸如国际组织职员雇用方面的争端案件之类纯属国际组织的内部事务，或者在总部协定或其他有关国际组织特权与豁免方面的条约规定有明确例外的情况。特权则是指某些领域的国内法律不适用于国际组织，如海关、税收、移民、金融(如外汇)监管、就业许可规则等方面。换句话说，特权就是指在任何情况下，当地的法律都不得适用。而豁免仅指司法管辖豁免，当地的法律完全适用，并不授予特权地位。可以说，豁